（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實繳股本及速動資金。

9號牌對此的要求如下：

①若該機構(gòu)提供資產(chǎn)管理的同時，受到不得持有客戶資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無蕞低實繳股本數(shù)額的限制，但蕞低速動資金數(shù)額為10萬港幣；

②在持有客戶資產(chǎn)的情況下，蕞低實繳股本數(shù)額為500萬港幣，蕞低速動資金數(shù)額為300萬港幣；

（4）申請人必須具有適當?shù)臉I(yè)務架構(gòu)、良好的內(nèi)控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動的風險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監(jiān)管申請人資產(chǎn)管理活動的風險，其中1名必須為執(zhí)行董事；

（6）針對單項受規(guī)管活動，至少應有1名負責人員可隨時監(jiān)督相關(guān)的活動，同一個人可以被任命為多項受規(guī)管活動的負責人員，前提是其為適當人選且相關(guān)職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、高·級管理人員和相關(guān)人士必須滿足適當人選的要求。