從大的環(huán)境上講，私募行業(yè)的監(jiān)管是趨緊的，在中國(guó)境內(nèi)從事私募基金業(yè)務(wù)是必須在中國(guó)法律法規(guī)合法的前提下募集資金，所以要求我們合法合規(guī)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。私募基金因其較高的準(zhǔn)入門檻和較強(qiáng)的保密性，獲得了極高的關(guān)注度，但對(duì)私募基金關(guān)注的，并不只有投資者，還有政府相關(guān)監(jiān)管部門。由于私募基金自帶的特殊性，使得想要成立一家私募基金管理公司，就需要經(jīng)過更為嚴(yán)格的行政審批。為大家介紹，成立一家私募基金管理公司的流程及相關(guān)要點(diǎn)。

基金管理人可分為以下3類：

1、私募證券投資基金管理人

2、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

3、其他私募投資基金管理人

一、公司注冊(cè)流程

履行金融審批程序

（1）企業(yè)注冊(cè)地址證明和實(shí)際辦公地址的租賃合同復(fù)印件。

（2）風(fēng)險(xiǎn)提示書。

（3）合法合規(guī)承諾函。

（4）高管人員簡(jiǎn)歷。

（5）申請(qǐng)表原件。

（6）企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件。

（7）企業(yè)內(nèi)部管理制度及風(fēng)控制度復(fù)印件。

（8）公司章程復(fù)印件。

（9）實(shí)際控制人的身份證明復(fù)印件。

（10）企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、董事、監(jiān)事、管理人員的簡(jiǎn)歷、身份證明、相關(guān)從業(yè)資格證明文件復(fù)印件。

按照協(xié)會(huì)規(guī)定，目前申請(qǐng)私募基照的主體公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍必須有“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“投資管理”、“基金管理”、“私募”等字樣，一般公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產(chǎn)管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權(quán)投資有限公司”、“XXXX股權(quán)基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等，名稱的確定和全國(guó)各地的工商局具體規(guī)定有關(guān)系，各地終審核名稱結(jié)果有所不同。

二、私募基金注冊(cè)地址
注冊(cè)地址作為商業(yè)實(shí)體，是一家私募基金管理公司必備的注冊(cè)條件之一。并且依照現(xiàn)行法律法規(guī)，在其后基照申請(qǐng)程序中，還會(huì)對(duì)公司營(yíng)業(yè)地址進(jìn)行核證，因此應(yīng)該選擇相對(duì)正規(guī)的辦公場(chǎng)所作為注冊(cè)地址。

三、私募基金注冊(cè)資本
注冊(cè)資本一直以來都是中國(guó)政府對(duì)所轄企業(yè)重點(diǎn)管理的方面之一。特別對(duì)于涉及到公眾利益的有限責(zé)任公司，這些公司的注冊(cè)資本是公眾利益的重要保障。正因如此，私募基金管理公司的注冊(cè)資本要求較高，通常為1千萬元人民幣起步，而私募基金公司的股東，需要依照政府管理部門的要求，在約定時(shí)間內(nèi)實(shí)繳一定比例的資本。

股東出資方面
實(shí)繳資本部分：實(shí)繳要能覆蓋一年以上的運(yùn)營(yíng)開支，實(shí)繳部分主要體現(xiàn)是合法收入來源。對(duì)實(shí)繳資本不足200萬元、實(shí)繳比例未達(dá)注冊(cè)資本25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示?？梢酝ㄟ^工資收入、投資收入、房產(chǎn)買賣、夫妻共同財(cái)產(chǎn)、父母贈(zèng)與等幾個(gè)方面來證明。
認(rèn)繳部分：注冊(cè)資本未實(shí)繳部分為認(rèn)繳資本，認(rèn)繳體現(xiàn)是股東未來出資能力，在公司需要資金的時(shí)候，股東變現(xiàn)履行出資義務(wù)。
可以通過工資收入、名下資產(chǎn)等幾個(gè)方面來證明。從以上介紹可以看出，私募基金管理公司在注冊(cè)時(shí)，需要注意的方面很多。


四、私募基金經(jīng)營(yíng)范圍
依照現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，私募基金管理公司的經(jīng)營(yíng)范圍，只能填寫資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理等幾項(xiàng)，以確定該基金管理公司在指定的范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)，不會(huì)跨行業(yè)經(jīng)營(yíng)。
現(xiàn)在協(xié)會(huì)對(duì)管理人登記卡的比較嚴(yán)，很多準(zhǔn)管理人在申請(qǐng)的時(shí)候都會(huì)被卡住，主要難在兩個(gè)方面，是高管、第二股東出資。經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)北京、深圳政策已經(jīng)有所松動(dòng)，上海政策依舊比較嚴(yán)苛，海南、山東注冊(cè)條件相對(duì)寬松些。就以私募證券投資基金管理人登記為例聊聊注冊(cè)登記要點(diǎn)。

五、高管
主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控。
法人：大多數(shù)公司法人兼任總經(jīng)理，作為公司主管，必須要對(duì)市場(chǎng)、投資、研究、風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)等各業(yè)務(wù)都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，提供情況說明，榮譽(yù)證書、行業(yè)訪談等佐證。法人可以由投資經(jīng)理兼任，但必須滿足法人條件要求。
投資經(jīng)理：協(xié)會(huì)要求證券類投資經(jīng)理過往3年內(nèi)有6個(gè)月以上的公開業(yè)績(jī)及證明材料。資金規(guī)模要求1000萬以上，且收益好為正。
如曾經(jīng)擔(dān)任過某只私募產(chǎn)品的投資經(jīng)理，基金合同或產(chǎn)品備案時(shí)寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會(huì)、例會(huì)、年終總結(jié)等材料上體現(xiàn)是他做的投資決策。這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規(guī)模、投資期限、投資業(yè)績(jī)、組合投資及獲益情況。
合規(guī)風(fēng)控：風(fēng)控核心也是要有勝任能力，能夠切實(shí)輔助公司實(shí)在募集、投資、管理、退出環(huán)節(jié)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
如曾經(jīng)有過私募證券基金管理人合規(guī)風(fēng)控工作經(jīng)歷，或者總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風(fēng)控相關(guān)工作工作經(jīng)驗(yàn)；律所、會(huì)所做過風(fēng)控相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，年齡好大于30歲。且能夠提供相應(yīng)的證明材料

六、經(jīng)營(yíng)主體注冊(cè)現(xiàn)狀
如今全國(guó)各地私募基金小鎮(zhèn)還挺多的，像海南的三亞亞太金融小鎮(zhèn)，山東淄博的基金小鎮(zhèn)，并且私募基金公司政策也在放松，比如深圳私募公司注冊(cè)新流程 金融審批是分三步走。步就是初審（準(zhǔn)備股東 高管及員工資料等）！然后金融辦會(huì)把初審的信息發(fā)名稱科，名稱科會(huì)把核名的系統(tǒng)打開。第二步就去遞交核名的資料，出名稱核準(zhǔn)的文件。第三部就提供終審的資料，審批通過之后，金融辦會(huì)把終審的資料發(fā)郵件給工商局，工商局那邊就可以設(shè)立或者變更。上海的政策依舊，山東注冊(cè)比較寬松一到兩周出執(zhí)照。

七、其他輔助條件
如經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地、組織架構(gòu)、普通員工、規(guī)章制度、展業(yè)計(jì)劃等輔助條件。

1.建立風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

根據(jù)展業(yè)計(jì)劃，建立并完善風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度，該系列制度應(yīng)貫穿，資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障和信息披露等環(huán)節(jié)，且應(yīng)與自身情況相適應(yīng)。

2.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地
辦公場(chǎng)所正常租賃的則提供租賃合同和房產(chǎn)證即可（一定要經(jīng)營(yíng)主體來簽訂租房合同），如果辦公場(chǎng)所是由股東或第三方無償提供的（第三方的好能說清楚緣由且為非利益輸送），應(yīng)出具/簽署無償租賃證明/協(xié)議等文件。

3.商業(yè)計(jì)劃書

包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來的投資方向、資源優(yōu)勢(shì)、基金運(yùn)作模式、項(xiàng)目投資計(jì)劃和規(guī)模、財(cái)務(wù)計(jì)劃及盈利能力、目前擬投資項(xiàng)目介紹等.

4.組織架構(gòu)

需要有市場(chǎng)、投資、研究、運(yùn)營(yíng)、合規(guī)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門，各自獨(dú)立，匹配具有相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的普通員工。至少6名全職員工，建議8人。其中從事募集、投資（含交易）、風(fēng)控、運(yùn)營(yíng)、研究等職務(wù)的員工均應(yīng)取得基金從業(yè)資格。