法定代表人變更緣由、內(nèi)部決議及工商核準(zhǔn)情況針對私募證券基金管理人法定代表人變更，基金業(yè)協(xié)會通常會反饋關(guān)于法定代表人變更緣由、內(nèi)部決議及工商核準(zhǔn)情況。
首先，關(guān)于法定代表人變更緣由，建議承辦律師與私募證券基金管理人離職的法定代表人進行訪談，了解清楚法定代表人離職的緣由并判斷是否具備合理性。
其次，關(guān)于內(nèi)部決議，建議審查私募證券基金管理人*新的章程，注意變更法定代表人是否需經(jīng)過股東會決議或者董事會決議。
*后，關(guān)于工商核準(zhǔn)情況，承辦律師可以要求私募證券基金管理人提供工商核準(zhǔn)變更登記的資料，以核查其是否完成了工商核準(zhǔn)手續(xù)。

法定代表人變更合規(guī)性

關(guān)于私募證券基金管理人法定代表人變更的合規(guī)性，基金業(yè)協(xié)會往往會反饋是否需履行基金份額持有人大會表決程序、向投資者披露以及向基金業(yè)協(xié)會私募基金信息備份系統(tǒng)披露。
對此，建議承辦律師核查私募證券基金管理人管理的全部基金產(chǎn)品的基金合同中對前述問題的相關(guān)約定，例如：對于在基金運行期間，發(fā)生法定代表人變更是否需履行基金份額持有人大會表決程序，以什么方式（、電子郵件、傳真、官方 網(wǎng)站或第三方服務(wù)機構(gòu)登陸查詢等）向基金投資者進行披露。同時，還需核查私募證券基金管理人是否按照基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則要求，向基金業(yè)協(xié)會私募基金信息備份系統(tǒng)披露。

新法定代表人的基金從業(yè)資格情況、勞動合同及社保情況、兼職情況

新法定代表人的基金從業(yè)資格情況
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，取得基金從業(yè)資格包括考試和認(rèn)定兩種方式。通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試，通過科目一和科目二、或科目一和科目三均可以取得基金從業(yè)資格?；谄?，通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》等科目考試方式獲得基金從業(yè)資格以及通過認(rèn)定方式獲得基金從業(yè)資格不在此詳述。
對于新法定代表人的基金從業(yè)資格情況，需要審核新法定代表人獲得基金從業(yè)資格方式、是否已經(jīng)在該私募基金管理人進行基金從業(yè)資格注冊及是否完成每年度學(xué)習(xí)培訓(xùn)。

新法定代表人勞動合同及社保情況、兼職情況
根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，法定代表人不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)兼職，不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職。
目前法定代表人在關(guān)聯(lián)的私募機構(gòu)、法定代表人參股的企業(yè)及與私募業(yè)務(wù)不相沖突業(yè)務(wù)的機構(gòu)兼職是相對普遍的現(xiàn)象。雖然基金業(yè)協(xié)會未明確禁止前述三種情況的兼職，但基金業(yè)協(xié)會往往認(rèn)為法定代表人身兼數(shù)職沒有足夠的精力以及可能存在關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、利益輸送等情況。所以在實操中，基金業(yè)協(xié)會通常會要求法定代表人在申請機構(gòu)專職工作，要求與申請機構(gòu)簽訂勞動合同并繳納社保，同時在向基金業(yè)協(xié)會上傳專項法律意見書時需將法定代表人的勞動合同以及社保證明文件上傳到基金業(yè)協(xié)會Ambers系統(tǒng)。

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