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(七)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營風(fēng)險;私募股權(quán)基金管理公司注冊110.哪些情形下需要出具私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書?
(八)私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更,尚未在協(xié)會完成變更手續(xù);私募股權(quán)基金管理公司注冊自收到《關(guān)于限期提交專項法律意見書的通知》之日起,該管理人在3個月內(nèi)主動注銷的,協(xié)會將中止相關(guān)程序,管理人的法定代表人、**管理人員及其他從業(yè)人員不會被記入誠信檔案,且不影響后續(xù)在私募基金行業(yè)任職3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項,在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人,除上述要求外,資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定
信息披露的具體辦法由協(xié)會另行制定 (五)私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定,**管理人員長期缺位,或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前,違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件?
協(xié)會可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定,委托律師事務(wù)所出具專項法律意見書就整改情況進(jìn)行核驗,并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見私募股權(quán)基金管理公司注冊不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認(rèn)定,不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實際控制人;
第七十七條 (二)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險,或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部,尚未消除或者解決; (八)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形
(七)證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形私募股權(quán)基金管理公司注冊第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)要求,建立健全風(fēng)險控制機(jī)制,完善風(fēng)險控制措施,保持經(jīng)營運作合法、合規(guī),保證內(nèi)部控制健全、有效
(一)公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風(fēng)險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員; (四)證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
此外,《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定,法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的,相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人,或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員;《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定,私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定私募股權(quán)基金管理公司注冊(三)私募基金管理人、私募基金托管人;
(5)未按規(guī)定向協(xié)會報送信息,或者報送的信息存在記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏; 第三十三條 私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險能力的實繳募集資金規(guī)模。
答私募股權(quán)基金管理公司注冊第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則,主營業(yè)務(wù)清晰,基金投資活動與私募基金管理人登記類型相一致,除另有規(guī)定外不得兼營或者變相兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。