泰邦咨詢(xún)公司專(zhuān)門(mén)于獨(dú)立第三方私募基金管理人服務(wù)的綜合性平臺(tái)



（六）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨公司等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；私募股權(quán)基金管理公司注冊(cè)（3）私募基金通過(guò)設(shè)置無(wú)條件剛性回購(gòu)安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)或者收益掛鉤；



（一）基金財(cái)產(chǎn)不進(jìn)行托管；私募股權(quán)基金管理公司注冊(cè)答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金金可以投資收益互換和場(chǎng)外期權(quán)，投資場(chǎng)外期權(quán)的，應(yīng)當(dāng)符合《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定管理規(guī)模超過(guò)一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)


股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更 第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其私募基金管理人登記并予以公示：1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；（3）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年；（4）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求；    
（三）通過(guò)“陰陽(yáng)合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；私募股權(quán)基金管理公司注冊(cè)應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號(hào)——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規(guī)定；


百〇八條 （六）在部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)； 95.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案，如何定義“募集完畢”？ 第六十五條
（二）在地市級(jí)以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；私募股權(quán)基金管理公司注冊(cè)第九十八條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理、自有資金股權(quán)投資、發(fā)行保薦等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔(dān)任部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；


（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶(hù)管理、資金清算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專(zhuān)業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；              第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)予以公示，提示風(fēng)險(xiǎn)：
（2）是否已合理區(qū)分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離、避免同業(yè)化競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內(nèi)控制度安排；私募股權(quán)基金管理公司注冊(cè)第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財(cái)務(wù)狀況、專(zhuān)業(yè)能力和誠(chéng)信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實(shí)際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求


答：根據(jù)《登記備案辦法》的規(guī)定，私募基金管理人出現(xiàn)下列情形，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)管理人登記：              第三十六條 私募基金應(yīng)當(dāng)約定明確的存續(xù)期。
私募股權(quán)基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。
鼓勵(lì)私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金。

答私募股權(quán)基金管理公司注冊(cè)（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)有責(zé)任的**管理人員和直接責(zé)任人員，自該私募基金管理人被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年；