2023深圳私募基金管理公司股東變更操作流程（附材料）

　　深圳市達(dá)晨創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱：達(dá)晨創(chuàng)投)在海南三亞達(dá)晨財(cái)匯私募股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱：達(dá)晨財(cái)匯私募基金)的股份比例從99.99%下降為1%。

　　高管變更操作流程

　　Ambers系統(tǒng)只能填寫已經(jīng)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。如果高管信息尚未在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，需先登錄“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)或登記。高管信息在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)或登記成功后，第T+1日更新至Ambers系統(tǒng)。

　　如需變更高管除任職相關(guān)信息外的其他個(gè)人基本信息、工作經(jīng)歷、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，需到“從業(yè)人員管理平臺(tái)”變更，保持從業(yè)人員系統(tǒng)與Ambers系統(tǒng)中填報(bào)的**管理人員履歷信息一致。

　　高管個(gè)人誠信信息需同時(shí)在Ambers系統(tǒng)及“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中變更。

　　■ 材料清單

　　(1)基本信息及身份證件掃描件

　　(2)學(xué)歷證明

　　(3)勞動(dòng)合同

　　(4)社保證明

　　(5)個(gè)人照片

　　(6)原崗位高管離職證明

　　(7)專項(xiàng)法律意見書(變更法定代表人需要)

　　■ 常見反饋

　　請(qǐng)完善高管履歷信息，應(yīng)從高中畢業(yè)填寫至當(dāng)前崗位，學(xué)歷經(jīng)歷從大學(xué)填起，且保持從業(yè)人員系統(tǒng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中填報(bào)的**管理人員履歷信息一致。貴機(jī)構(gòu)高管未在申請(qǐng)機(jī)構(gòu)繳納社保，請(qǐng)上傳社保繳納記錄、委托代繳協(xié)議、加蓋公章的社保繳納說明，說明代繳的原因及合理性。

　　其他特殊情形

　　(一)同時(shí)進(jìn)行法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人變更的協(xié)會(huì)反饋

　　1、協(xié)會(huì)要求對(duì)法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人三個(gè)變更事項(xiàng)說明變更緣由和變更過程(包括內(nèi)部決議及工商核準(zhǔn)情況);

　　2、協(xié)會(huì)要求根據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》**至第十四項(xiàng)對(duì)機(jī)構(gòu)整體情況逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，即相當(dāng)于重新出具法律意見書。

　　3、協(xié)會(huì)可能會(huì)要求對(duì)管理人的在管產(chǎn)品的運(yùn)營情況、信息披露情況、未來展業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行說明。

　　【在管產(chǎn)品的運(yùn)營情況】：請(qǐng)律師核實(shí)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)目前在管產(chǎn)品的運(yùn)營情況，是否有對(duì)外投資，是否運(yùn)作合規(guī)等，并發(fā)表結(jié)論性意見。

　　【信息披露情況】：貴機(jī)構(gòu)法定代表人/實(shí)際控制人發(fā)生變更，請(qǐng)律師核實(shí)并在法律意見書中就信息披露情況是否符合自律規(guī)則及合同約定發(fā)表結(jié)論性意見：1、私募基金管理人是否已按要求在私募基金信息披露備份系統(tǒng)上傳“重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告”;2、私募基金的信息披露是否符合《私募投資基金信息披露管理辦法》和基金合同的相關(guān)約定。(請(qǐng)將對(duì)投資者的披露內(nèi)容及有效送達(dá)情況證明，私募基金信息披露備份系統(tǒng)的截圖文件等一并上傳)

　　【未來展業(yè)計(jì)劃】：請(qǐng)?zhí)峤簧暾?qǐng)機(jī)構(gòu)從事私募投資業(yè)務(wù)的商業(yè)計(jì)劃書，詳述公司未來發(fā)展方向、運(yùn)作規(guī)劃及當(dāng)前業(yè)務(wù)需求等內(nèi)容。并說明目前項(xiàng)目儲(chǔ)備，建議上傳已約定的投資項(xiàng)目意向書、合作框架協(xié)議或盡職調(diào)查報(bào)告等具有效力的文件作為真實(shí)展業(yè)的證明。

　　【財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)】：貴機(jī)構(gòu)有在管產(chǎn)品，請(qǐng)律師核查無管理費(fèi)收入的原因及合理性。根據(jù)法律意見書，公司員工X人，請(qǐng)律師說明2018年職工薪酬X萬元是否合理，并發(fā)表結(jié)論性意見。

　　(二)基金備案時(shí)的同類反饋內(nèi)容

　　協(xié)會(huì)除了通過重大變更事項(xiàng)窗口對(duì)管理人合規(guī)運(yùn)營情況進(jìn)行核查，也會(huì)通過私募基金備案窗口，在審核私募基金的同時(shí)對(duì)管理人的相關(guān)情況進(jìn)行核查。協(xié)會(huì)通過某一個(gè)窗口進(jìn)行關(guān)于多個(gè)事項(xiàng)的反饋，包括管理人本身合規(guī)運(yùn)營情況、基金的合規(guī)運(yùn)營情況，等等。

　　■ 常見反饋

　　根據(jù)管理人2018年度財(cái)務(wù)信息，請(qǐng)解釋財(cái)務(wù)信息中管理費(fèi)收入、職工薪酬、其他應(yīng)收款等科目，說明目前公司收入及人員安排是否滿足管理人持續(xù)展業(yè)能力?

　　(三)實(shí)務(wù)操作提示

　　根據(jù)協(xié)會(huì)實(shí)際審核情況，有兩點(diǎn)提示：

　　1、隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，私募管理人重大事項(xiàng)變更的審核要求，尤其是法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人變更的審核要求與新登記管理人審核要求趨同;

　　2、私募管理人盡量不要同時(shí)提交多項(xiàng)重大事項(xiàng)變更，會(huì)導(dǎo)致提交資料龐雜，審核流程緩慢。

　　在實(shí)踐中，私募機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的履行情況也呈現(xiàn)不同的狀態(tài)。一些私募機(jī)構(gòu)在其適當(dāng)性義務(wù)的履行方面做的較為完善，但市場(chǎng)中也不乏因?yàn)檫m當(dāng)性義務(wù)的履行不到位而受到監(jiān)管處罰的私募機(jī)構(gòu)。從多地證監(jiān)局對(duì)于某些私募機(jī)構(gòu)存在的適當(dāng)性義務(wù)履行不完善問題而作出的行政處罰來看，私募機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)履行過程中出現(xiàn)的合規(guī)問題包括在銷售過程中與不具備代銷資質(zhì)的主體合作推介產(chǎn)品、未對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與被投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠ヅ?、在網(wǎng)點(diǎn)營銷時(shí)未嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)告知過程的“雙錄”要求、未對(duì)普通投資者進(jìn)行特別的風(fēng)險(xiǎn)告知、未妥善保管在履行適當(dāng)性義務(wù)過程中的檔案材料等多種情形。