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以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照答



第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照3.自律管理措施注銷18.“辦公場(chǎng)地使用證明”需提供什么材料？


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任； （四）證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送    
私募基金管理人通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)的，協(xié)會(huì)撤銷相關(guān)私募基金管理人登記、私募基金備案轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照（二）私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等**管理人員；


證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 協(xié)會(huì)可視情況要求承辦律師提交上述盡職調(diào)查底稿材料 第六十六條 （四）其他與私募基金管理人有特殊關(guān)系，可能影響私募基金管理人利益的法人或者其他組織
第三十八條 第十三條 及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的私募基金管理人的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至有效履行相關(guān)職責(zé)的相關(guān)主體，包括追溯至財(cái)政部、各地財(cái)政廳（局）或者國(guó)院國(guó)資委、各地方、各地國(guó)資委等直接控股企業(yè)主體轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第九十一條


私募基金備案信息發(fā)生變更，有本辦法第二十五條款第六項(xiàng)規(guī)定的情形，或者變更后不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)終止辦理變更，退回變更材料并說明理由 （八）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為27.提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？  
第四十四條 私募股權(quán)基金管理人的實(shí)際控制人為境外機(jī)構(gòu)或者自然人的，應(yīng)當(dāng)追溯至與證監(jiān)會(huì)簽署合作備忘錄的境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)、境外上市公司或者自然人轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告



加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章，多頁(yè)加蓋騎縫章              （三）通過弄虛作假等違規(guī)行為或者其他不正當(dāng)手段協(xié)助私募基金管理人辦理登記備案業(yè)務(wù)；
答：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條第二款規(guī)定，私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件


因此，私募證券基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍中不得包含“企業(yè)管理咨詢”、“項(xiàng)目咨詢”“投資咨詢”等咨詢類字樣              （五）基金財(cái)產(chǎn)在境外進(jìn)行投資；
（1）從事或者變相從事業(yè)務(wù)，或者直接投向資產(chǎn)，證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外；轉(zhuǎn)讓私募投資管理公司牌照第二十三條 協(xié)會(huì)自私募基金管理人登記材料齊備之日起20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)。擬登記機(jī)構(gòu)提交的登記信息、材料不完備或者不符合要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正，或者作出解釋說明或者補(bǔ)充、修改。


第三十八條 第二條 私募基金管理人的出資架構(gòu)應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明、清晰、穩(wěn)定，不存在層級(jí)過多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，無合理理由不得通過特殊目的載體設(shè)立兩層以上的嵌套架構(gòu)，不得通過設(shè)立特殊目的載體等方式規(guī)避對(duì)股東、合伙人、實(shí)際控制人的財(cái)務(wù)、誠(chéng)信和專業(yè)能力等相關(guān)要求私募基金通過前款規(guī)定的方式退出的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送專項(xiàng)機(jī)構(gòu)組成情況、相關(guān)會(huì)議決議、財(cái)產(chǎn)處置方案、基金清算報(bào)告和相關(guān)訴訟仲裁情況等3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng)，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定