境外投資備案需要具備哪些條件？

對(duì)外投資備案,ODI備案,境外投資備案

　　什么是境外投資備案(ODI)?

　　是指在中國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)(包含有限責(zé)任公司、合伙企業(yè))等投資主體，以投入貨幣或有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)，獲得境外企業(yè)的股權(quán)，進(jìn)而獲得境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

　　簡單來說：國內(nèi)企業(yè)投資中國港澳臺(tái)地區(qū)及其它國家和地區(qū)的企業(yè)時(shí)，不論是新設(shè)公司、新建項(xiàng)目還是并購股權(quán)，只要涉及直接或間接獲得境外公司的所有權(quán)，控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)等，就需要進(jìn)行境外投資備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實(shí)行核準(zhǔn)管理。

　　備案有什么好處?

　　1. 國內(nèi)資金合規(guī)出境，海外利潤合規(guī)入境，無風(fēng)險(xiǎn)

　　2. 企業(yè)境外上市，無合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和障礙。

　　3. 商務(wù)部、發(fā)改委兩大**批文，有效期兩年，且可延期。

　　4. 越早辦理，越早合規(guī)，越早獲得境外投資主動(dòng)權(quán)與優(yōu)先權(quán)。

　　備案有什么條件?

　　1. 申請(qǐng)人條件：中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位

　　2. 具備或符合以下條件的，準(zhǔn)予備案：申請(qǐng)材料齊全、如實(shí)完整，符合法定形式

　　3. 有如下情形之一的，不予以備案：

　　1)申請(qǐng)材料不齊全或不符合法定形式

　　2)屬于須核準(zhǔn)情況的

　　3)企業(yè)提供虛假材料申請(qǐng)的

　　4)其他不予以備案的情形

　　涉及敏感行業(yè)和地區(qū)，不可辦理，比如：

　　?與中國未建交的、發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂的、需要限制對(duì)其投資的、聯(lián)合國制裁的國家或地區(qū)

　　?房地產(chǎn)、影城、娛樂業(yè)、體育俱樂部、金融類、賭博業(yè)、色情業(yè)、國家的核心技術(shù)和產(chǎn)品等

　　備案所需材料：

　　1. 境外投資備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　2. 有關(guān)補(bǔ)充材料：

　　1)對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購的相關(guān)章程 (合同、協(xié)議)

　　2)相關(guān)的董事會(huì)決議或出資決議

　　3)最新經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、資信證明

　　4)前期工作落實(shí)情況說明 (包括：盡職調(diào)查、可行性報(bào)告、投資資金來源情況的說明、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)等) 5)并購類對(duì)外投資需提交《境外并購事項(xiàng)前期報(bào)告表》

　　6)境外投資真實(shí)性承諾書等

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