深圳證券類私募基**照注冊新規(guī)披露（中基協(xié)備案要求）

深圳,證券類私募基**照注冊,私募牌照注冊

近年來由于政策限制，不少投資大佬試圖在深圳注冊成立新的證券類私募機構(gòu)，但均宣告失敗。也正因如此，行業(yè)內(nèi)私募殼的買賣一直存在市場。但考慮到潛在風險以及名聲問題，不少私募人士不得不借道其他政策更加寬松的區(qū)域進行工商注冊。值得注意的是，即便如今深圳重新啟動深圳私募證券投資企業(yè)商事登記事項，但要想注冊一家新機構(gòu)也不是一件易事。

深圳證券類私募牌照注冊條件

一、深圳證券類私募公司牌照基本條件：

1.新設(shè)證券投資基金管理公司的注冊資本應不低于1000萬元人民幣；

2.首期實繳不低于注冊資本的50%，1年內(nèi)完成注冊資本實繳出資；

3.出資方式限于貨幣形式，且實繳完成后需提交驗資報告。

二、在股東背景方面，當實際控制人/第一大股東為法人時，應當具備下列條件：

（1）從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購或者其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務；

（2）經(jīng)認定且符合下列條件之一：中央企業(yè)、地方國資企業(yè)、持牌金融機構(gòu)等組織；近3年凈利潤累計不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營企業(yè)、上市公司；管理資金規(guī)模（實繳）不低于2億元人民幣的國內(nèi)外投資機構(gòu)；

（3）在稅務、工商，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。

深圳證券類私募公司注冊若實際控制人/控股股東為自然人，則：
（1）應當具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗；
（2）實際控制人/控股股東之外的其他自然人股東具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗；
（3）自然人股東需承諾3年內(nèi)不對其股權(quán)結(jié)構(gòu)進行商事信息變更。

而對于擬任法人代表/執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風控負責人等高管，則要求最近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰；具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷；取得基金從業(yè)資格；以及簽署至少履職3年以上承諾書。

雖然深圳已重開證券類私募公司注冊，可以看出條件限制很嚴格，根據(jù)最新政策，后期對未備案基金進行專項整治和重點打擊。因此，強烈建議一定要了解清楚相關(guān)政策。