深圳私募基金公司注冊如何選聘合適的高管？深圳私募基金公司注冊時如何選聘合格的高管？投資者在注冊私募基金公司時對選聘高管特別頭疼，騰博國際小編根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及中基協(xié)備案要求對目前私募基金管理人的高管任職資格問題進(jìn)行了梳理，以供各位投資在私募基金公司注冊時在選聘高管人員的問題上有所幫助。
01.基金從業(yè)資格的要求根據(jù)中基協(xié)2018年12月發(fā)布的《私募基金管理人登記須知》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
取得基金從業(yè)資格可以通過報(bào)考中基協(xié)組織的基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格考試共分為三個科目，科目一是《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德和義務(wù)規(guī)范》、科目二是《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三是《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》。
通過了科目一和科目二可以從事全類別私募基金領(lǐng)域的工作，考過了科目一和科目三只能從事非證券類的私募基金領(lǐng)域的工作。
取得基金從業(yè)資格還可以通過資格認(rèn)定的方式取得，但中基協(xié)近幾年對申請資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的要求愈發(fā)趨于嚴(yán)格，一般只有大型公募公司或上市公司的高管才能通過資格認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格，因此這里不進(jìn)行詳細(xì)介紹，如有興趣可參考《私募基金登記備案相關(guān)問題解答（九）》進(jìn)行詳細(xì)了解。
02.負(fù)責(zé)投資的高管的投資經(jīng)驗(yàn)要求根據(jù)《登記須知》的要求，申請機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資的高管人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資能力。
而《管理人登記材料清單》第29款則規(guī)定，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)投資人員應(yīng)當(dāng)具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
具體而言，私募基金管理人負(fù)責(zé)投資的高管應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：#1專業(yè)背景負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格，了解經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、私募基金等相關(guān)理論知識，某些特殊行業(yè)的投資好是具有相關(guān)行業(yè)背景。
#2工作經(jīng)歷及證明材料負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的高管應(yīng)當(dāng)具備五年以上投資經(jīng)歷。
中基協(xié)認(rèn)可的投資經(jīng)歷有如下幾類：● 投資類崗位工作經(jīng)歷，即在私募基金管理人、投資公司或一般機(jī)構(gòu)自有資金投資部門從事投資崗位工作。
投資類崗位工作經(jīng)歷的證明文件包括勞動合同、曾任職單位出具的任職證明等。
● 基金產(chǎn)品投資經(jīng)理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商資產(chǎn)管理公司、信托公司等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資經(jīng)理。
基金產(chǎn)品投資經(jīng)理工作經(jīng)歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理的書面文件（如基金合同、中基協(xié)產(chǎn)品備案系統(tǒng)投資經(jīng)理頁面截圖、信批報(bào)告）、基金經(jīng)理離任審查報(bào)告、本人簽字的投決會會議決議等。
● 參與管理基金產(chǎn)品，即雖未登記為基金產(chǎn)品投資經(jīng)理，但參與基金產(chǎn)品的管理。
參與管理基金產(chǎn)品的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、本人簽字的投決會會議決議，記載本人姓名的基金合同、信批報(bào)告等。
● 個人投資，即股權(quán)投資中的天使投資人經(jīng)歷，以及證券投資中的個人證券投資經(jīng)歷。
就天使投資人經(jīng)歷而言，證明文件包括本人簽署的投資協(xié)議、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權(quán)證明；就個人證券投資經(jīng)歷而言，證明文件主要包括本人證券期貨賬戶流水。
● 其他，指上述幾種類型之外的投資經(jīng)歷，并能夠提供相應(yīng)的證明文件。
#3對過往投資項(xiàng)目經(jīng)歷及證明文件要求●股權(quán)類項(xiàng)目投資需要提供負(fù)責(zé)投資高管各段投資經(jīng)歷中所參與的投資項(xiàng)目說明，具體包括起止時間、任職機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目所任職務(wù)、標(biāo)的名稱、投資規(guī)模、是否退出、退出收益率或賬面收益率、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權(quán)證明等內(nèi)容，并提供直接與間接證明材料。
目前，中基協(xié)認(rèn)可的直接證明材料包括本人簽署的內(nèi)部立項(xiàng)會決議、投決會決議，既往任職單位有效簽章的本人具名的投資報(bào)告，本人發(fā)起簽署的OA審批單、費(fèi)用報(bào)銷單、合同審批單等；間接證明材料包括本人具名的投資協(xié)議、盡調(diào)報(bào)告、郵件截圖等過程文件。
●證券類項(xiàng)目投資管理業(yè)績在該段投資經(jīng)歷中所管理產(chǎn)品的過往業(yè)績，具體包括起止時間、具體工作內(nèi)容、基金產(chǎn)品編碼、產(chǎn)品規(guī)模、參與管理時間期限、期間收益率，并提供直接材料。
目前，中基協(xié)認(rèn)可的管理業(yè)績的直接證明材料包括基金經(jīng)理的離任審查報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)出具的基金凈值情況報(bào)告，如涉及個人證券投資的，還可以提供本人證券、期貨等賬戶的交易記錄。
需要注意的是，根據(jù)過往通過的案例來看，證券投資業(yè)績應(yīng)當(dāng)滿足近三年連續(xù)六個月以上且管理規(guī)模大于1000萬元的要求。
就個人證券投資業(yè)績而言，同樣需要滿足近三年連續(xù)六個月以上且規(guī)模大于1000萬元的要求。
03.合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)驗(yàn)要求根據(jù)《登記須知》的要求，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備專業(yè)勝任能力，能夠獨(dú)立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報(bào)告和建議的職能。
具體而言，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)滿足如下任職資格要求：#1既往履歷及證明文件要求●專業(yè)背景作為負(fù)責(zé)私募基金業(yè)務(wù)中合規(guī)風(fēng)控職能的專業(yè)人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，以及經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)專業(yè)背景，了解經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)基礎(chǔ)理論知識；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎(chǔ)知識。
●工作經(jīng)歷合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少具備三到五年與風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險管理等方面具備豐富的專業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗(yàn)。
風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：● 在私募基金行業(yè)擔(dān)任過合規(guī)/風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過私募基金的設(shè)立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險把控● 在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任過合規(guī)/風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制● 在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔(dān)任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過投資項(xiàng)目（股權(quán)投資或證券投資）的盡職調(diào)查、合同審查、投后管理、項(xiàng)目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節(jié)的風(fēng)險把控● 具備會計(jì)師、審計(jì)師、律師的職業(yè)經(jīng)歷，具有會計(jì)師、律師職業(yè)資格，從事過財(cái)務(wù)審計(jì)、投資并購、風(fēng)險投資、資本市場、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)此外，我們在實(shí)操中也遇到過部分?jǐn)M任合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人，雖然未從事過上述與風(fēng)險管理直接相關(guān)的工作，但因具備較強(qiáng)的專業(yè)背景知識以及多年的金融投資相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，后也獲得了中基協(xié)的認(rèn)可，登記為私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人。
●證明文件要求就上述專業(yè)背景、工作經(jīng)歷的核查，我們通常要求提供學(xué)歷學(xué)位證書、職業(yè)資格證書，既往工作單位簽署的勞動合同（含職務(wù)）、任職證明（含職務(wù)）、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業(yè)人員系統(tǒng)中的記錄等文件證明既往工作經(jīng)歷。