IATF16949過程清單及風(fēng)險分析序號       過程名稱標(biāo)準(zhǔn)條款輸   入輸   出過程績效指標(biāo)或要求責(zé)任部門監(jiān)測頻度監(jiān)測方法該過程主要風(fēng)險對應(yīng)措施對應(yīng)的程序文件1C1銷售管理8.2,8.2.、顧客新產(chǎn)品信息；2、以往經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)；3、顧客圖紙、郵件等1、報價單；2、合同評審報告；3、銷售計(jì)劃等1、 銷售收入；2、 報價及時率3、 訂單評審5個工作日財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部　每月項(xiàng)目　財(cái)務(wù)部提供的報表合同/訂單1、錯誤理解顧客要求，導(dǎo)致無法按時按量按要求出貨；2、交付無法滿足顧客要求或需要變更時，沒有及時與顧客溝通并獲得同意；3、顧客要求更改的相關(guān)信息沒有形成記錄或每傳遞給相關(guān)人員1、訂單評審要求業(yè)務(wù)主管簽字；2、交付無法滿足顧客要求時，需要提前與顧客溝通并獲得同意；3、更改后需通知相關(guān)人員，修改相關(guān)人員，并做好記錄《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃》《顧客需求確定及評定管理程序》2C2項(xiàng)目管理8.3；8.3.1；8.3.2；8.3.3；8.3.4；8.3.5；8.3.6；8.3.6.11、顧客要求；2、適用的法律法規(guī)；3、產(chǎn)品接受準(zhǔn)則產(chǎn)品等? 1、控制計(jì)劃；2、規(guī)范的圖紙；3、批準(zhǔn)接受準(zhǔn)則等1、工裝樣件不合格次數(shù)；2、設(shè)計(jì)更改次數(shù)；3、試生產(chǎn)的PPK4、投資實(shí)際值/預(yù)算值技術(shù)部項(xiàng)目技術(shù)部的項(xiàng)目書1、錯誤理解或沒有完全理解顧客要求，導(dǎo)致樣品不合格或圖紙不符合；2、產(chǎn)品設(shè)計(jì)不合理不適合正常生產(chǎn)；3、設(shè)計(jì)開發(fā)節(jié)點(diǎn)不能滿足顧客要求1、檢查和評審顧客要求；2、試產(chǎn)3、在產(chǎn)品先期策劃時規(guī)定好時間進(jìn)度。
《APQP產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃》《生產(chǎn)件批準(zhǔn)管理程序》《潛在失效模式及后果分析管理程序》3C3產(chǎn)品制造8.5；8.5.1；8.5.1.1；8.5.1.2；8.5.1.3；8.5.1.4；8.5.1.7；8.5.2；8.5.2.1；8.5.31、生產(chǎn)計(jì)劃；2、產(chǎn)品特性信息；3、控制計(jì)劃4、人、機(jī)、料等1、合格的產(chǎn)品2、產(chǎn)品和過程記錄生產(chǎn)計(jì)劃完成率業(yè)務(wù)部每月統(tǒng)計(jì)表生產(chǎn)效率不能達(dá)標(biāo)影響產(chǎn)能，不良品率和廢品率過高導(dǎo)致成本增高或影響發(fā)貨。
參考制造過程管理程序《制造過程管理程序》《產(chǎn)品標(biāo)識及可追溯性管理程序》《生產(chǎn)計(jì)劃管理程序》4C4交付1、 顧客訂單2、 銷售計(jì)劃3、 承運(yùn)方信息1、 產(chǎn)品交付業(yè)績統(tǒng)計(jì)表2、 對制造過程的反饋等1、準(zhǔn)時交付率2、超額運(yùn)費(fèi)業(yè)務(wù)部每月統(tǒng)計(jì)表交付錯誤或延期交付，會引發(fā)顧客不滿。
參照產(chǎn)品防護(hù)、搬運(yùn)、包裝、貯存及交付管理程序《產(chǎn)品防護(hù)、搬運(yùn)、包裝、貯存及交付管理程序》5C5顧客反饋處理8.5.5；8.5.5.1；8.5.5.21、交付產(chǎn)品的質(zhì)量信息；2、顧客投訴、咨詢和反饋；3、顧客拜訪市場調(diào)研1、產(chǎn)品或過程改造信息；2、顧客信息回復(fù)；3、顧客滿意用戶反映的質(zhì)量問題回答處理的時間業(yè)務(wù)部隨時質(zhì)量信息反饋單對顧客提出的問題不及時回復(fù)，會引起顧客不滿，最終會失去客戶。
參見客戶管理服務(wù)控制程序《客戶管理服務(wù)控制程序》6S1基礎(chǔ)設(shè)施7.1；7.1.3；7.1.3.11、公司經(jīng)營計(jì)劃；2、基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)數(shù)據(jù)；3、法律法規(guī)要求? 1、基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃；2、應(yīng)急計(jì)劃；3、基礎(chǔ)設(shè)施更新計(jì)劃預(yù)防性維修計(jì)劃完成率車間每月統(tǒng)計(jì)表若現(xiàn)有運(yùn)行設(shè)備管理不善，造成生產(chǎn)停滯，延誤發(fā)貨。
做好設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)工作。
《設(shè)備設(shè)施管理程序》7S2監(jiān)視和測量資源7.1.5；7.1.5.1；7.1.5.2；7.1.5.31、監(jiān)視和測量裝置清單；2、計(jì)量法規(guī)；3、產(chǎn)品和過程要求等1、監(jiān)視和測量裝置檢定/校準(zhǔn)計(jì)劃2、監(jiān)視和測量裝置檢定校準(zhǔn)記錄；3、計(jì)量臺賬1、定期校準(zhǔn)計(jì)劃完成率；2、再用測量設(shè)備受檢率；3、在用測量設(shè)備受檢合格率4、MSA計(jì)劃執(zhí)行率品管部每月統(tǒng)計(jì)表監(jiān)視和測量設(shè)備能力不足，影響生產(chǎn)，設(shè)備精度不準(zhǔn)導(dǎo)致產(chǎn)品誤判甚至不合格品流出。
參見監(jiān)視和測量資源管理程序《監(jiān)視和測量資源管理程序》 《測量系統(tǒng)分析管理程序》8S3人力資源7.2；7.2.1；7.2.1.1；7.3；7.3.1；7.3.2? 1、員工培訓(xùn)需求；2、培訓(xùn)效果反饋；3、崗位描述；4、經(jīng)營計(jì)劃等? 1、培訓(xùn)計(jì)劃；2、員工培訓(xùn)檔案；3、培訓(xùn)記錄? 培訓(xùn)計(jì)劃完成率綜合部每年統(tǒng)計(jì)表目前員工業(yè)務(wù)素質(zhì)在一定程度上，存在參差不齊的情況，加上績效考核不能有效落實(shí)會對工作完成造成一定的影響。
各部門加強(qiáng)績效的有效考核。
《人力資源管理程序》9S4文件記錄管理7.5.2；7.5.3；7.5.3.1；7.5.3.2；7.5.3.2.1；7.5.3.2.2? 1、標(biāo)準(zhǔn)的要求；2、顧客要求；3、記錄；4、管理要求等? 1、批準(zhǔn)發(fā)放的文件；2、外來文件的評審、分發(fā)、應(yīng)用? 舊版文件回收率各部門每年檢查表文件收發(fā)不及時，可能影響生產(chǎn)，文件收發(fā)錯誤，可能導(dǎo)致產(chǎn)品不符合要求，記錄保存不當(dāng)可能影響產(chǎn)品追溯或引起客戶不滿。
參見文件和資料管理程序和質(zhì)量記錄管理程序。
《文件和資料管理程序》《質(zhì)量記錄管理程序》10S5采購8.4；8.4.1；8.4.1.1；8.4.1.2；8.4.1.3；8.4.2；；8.4.3；8.4.3.1? 1、采購信息2、生產(chǎn)計(jì)劃；3、法律法規(guī)要求等? 1、合格供方名錄；2、符合法規(guī)、材料采購標(biāo)準(zhǔn)；3、滿足生產(chǎn)需要的物資采購計(jì)劃? 采購計(jì)劃完成率；供應(yīng)商監(jiān)控結(jié)果綜合部業(yè)務(wù)部每批半年內(nèi)審供方交付數(shù)量或時間達(dá)不到要求，影響廠內(nèi)生產(chǎn)和交付來料不合格影響廠內(nèi)生產(chǎn)和交付。
綜合部按采購訂單要求及時跟進(jìn)物料進(jìn)度，如確認(rèn)供方在數(shù)量和時間上無法滿足要求時及時通知生產(chǎn)部做出調(diào)整，選擇供方時先進(jìn)行評審確保具備足夠的能力。
《采購管理程序》11S6設(shè)備工裝? 8.5.1.5；8.5.1.6? 1、新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃；2、生產(chǎn)計(jì)劃3、設(shè)備維護(hù)歷史數(shù)據(jù)資料；4、工裝設(shè)計(jì)資料? 1、適宜的設(shè)備；2、生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)記錄；3、工裝臺賬? 1、設(shè)備工裝完好率；? 2設(shè)備利用率；? 3、故障停機(jī)率；4、關(guān)鍵過程設(shè)備能力指數(shù)各車間每月日常保養(yǎng)記錄  定期保養(yǎng)記錄設(shè)備或能力不足，影響產(chǎn)能，設(shè)備不穩(wěn)定，影響產(chǎn)品質(zhì)量或產(chǎn)能，設(shè)備故障影響產(chǎn)能或?qū)е庐a(chǎn)品誤判甚至不合格品流出參考設(shè)備設(shè)施理程序，模具管理程序《設(shè)備設(shè)施理程序》《模具管理程序》12S7倉儲 8.5.4；8.5.4.11、物料需求計(jì)劃；2、生產(chǎn)計(jì)劃；3、庫存信息；4、供方信息等1、物資產(chǎn)品臺賬；2、領(lǐng)料單；3、產(chǎn)品標(biāo)識卡1、庫存記錄準(zhǔn)確率；2、因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)造成的損失綜合部 財(cái)務(wù)部每年統(tǒng)計(jì)表產(chǎn)品混料，產(chǎn)品丟失，產(chǎn)品損壞參考產(chǎn)品防護(hù)搬運(yùn)貯存及交付管理程序《產(chǎn)品防護(hù)搬運(yùn)貯存及交付管理程序》13S8產(chǎn)品和服務(wù)8.6；8.6.1；8.6.2；8.6.3；8.6.4；8.6.5；8.6.61、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；2、接受準(zhǔn)則；3、顧客要求；4、檢驗(yàn)試驗(yàn)規(guī)范等? 1、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄；2、不合格報告1、進(jìn)貨檢驗(yàn)差錯率；2、交付產(chǎn)品退回率品管部每月統(tǒng)計(jì)表產(chǎn)品漏檢或誤判，導(dǎo)致不良品流出，缺乏指導(dǎo)文件或文件錯誤導(dǎo)致誤判參考產(chǎn)品監(jiān)視和測量管理程序《產(chǎn)品監(jiān)視和測量管理程序》14S9不合格品8.7；8.7.1；8.7.1.1；8.7.1.2；8.7.1.3；8.7.1.4；8.7.1.5；8.7.1.6；8.7.2? 1、內(nèi)外部不合格信息；2、顧客抱怨信息；3、供方質(zhì)量信息；4、解決問題方法? 1、不合格品評審記錄；2、糾正和預(yù)防措施記錄糾正預(yù)防措施完成率品管部每年內(nèi)審報告                      對產(chǎn)品誤判不能有效處理不合格品導(dǎo)致不良品流入下道工序或客戶參考不合格品管理程序《不合格品管理程序》《糾正及預(yù)防措施管理程序》15S10顧客滿意度測量9.1.2；9.1.2.1? 1、顧客信息；2、產(chǎn)品信息；3、交付產(chǎn)品績效指標(biāo)；4、制造過程績效指標(biāo)? 1、與競爭對手的差距和優(yōu)勢；2、顧客滿意度評價顧客滿意度業(yè)務(wù)部每年調(diào)查表和競爭對手相比的優(yōu)劣分析失誤參考顧客滿意度測量管理程序《顧客滿意度測量管理程序》16M1經(jīng)營策劃5.1；5.1.1.1；5.1.1.2；5.1.1.3；5.1.2；5.2；5.3；5.3.1；5.3.2；6.1；6.1.1；6.1.2；6.2；6.31、顧客的期望和滿意度；2、法律法規(guī)要求1、應(yīng)急計(jì)劃；2、風(fēng)險與機(jī)遇分析與對策最高管理者對體系不重視；方針與公司發(fā)展戰(zhàn)略部一致，過程風(fēng)險沒有識別，采取的措施沒有效果，公司內(nèi)部缺乏溝通。
最高管理者簽署發(fā)行公司的質(zhì)量手冊，定期評審過程清單及風(fēng)險評定《質(zhì)量職責(zé)管理程序》《風(fēng)險管理程序》《應(yīng)急計(jì)劃管理程序》17M2分析和評價9.1.3；9.1.3.11、經(jīng)營計(jì)劃；2、顧客滿意數(shù)據(jù)3、產(chǎn)品質(zhì)量；4、供方業(yè)績評定等? 1、顧客滿意度評價分析報告；2、產(chǎn)品質(zhì)量分析報告；3、供方業(yè)績評定? 糾正預(yù)防措施完成率綜合部每年內(nèi)部審核沒有覆蓋所有績效或相關(guān)措施的有效性不好參考過程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序《過程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序》18M3內(nèi)部審核9.2；9.2.1；9.2.2；1、 標(biāo)準(zhǔn)條款2、 程序文件3、過程規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)范1、內(nèi)部審核計(jì)劃2、產(chǎn)品審核計(jì)劃3、過程審核計(jì)劃1、內(nèi)審計(jì)劃完成率；2、不符合項(xiàng)整改關(guān)閉及時率綜合部每年內(nèi)部審核報告審核人員技能不熟悉導(dǎo)致審核浮于表面；審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)未能及時改善，導(dǎo)致問題長期存在對內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格獲得內(nèi)審員證書，對內(nèi)審員開出的不符合項(xiàng)責(zé)任部門必須落實(shí)整改《內(nèi)部審核管理程序》19M4管理評審9.3；9.3.1；9.3.2；9.3.31、質(zhì)量方針及質(zhì)量目標(biāo)完成情況分析；2、交付業(yè)績分析報告；3、供方業(yè)績等1、質(zhì)量管理體系及其過程有效性改進(jìn)措施；2與顧客有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)；3、資源需求管理評審改進(jìn)措施完成率綜合部每年管理評審報告沒有按策劃的時間進(jìn)行審核，沒有覆蓋所有過程，針對不符合項(xiàng)沒有有效的改善參考管理評審管理程序《管理評審管理程序》《不良質(zhì)量成本管理程序》20M5改進(jìn)10；10.1；10.2；10.2.1；10.2.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5；10.2.6；10.3；10.3.1；1、管理體系方針、目標(biāo)；2、審核結(jié)果；3、顧客好相關(guān)方信息1、改進(jìn)項(xiàng)目報告；2、改進(jìn)項(xiàng)目驗(yàn)證和評定持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施有效性綜合部每年統(tǒng)計(jì)表針對不合格沒有采取必要的措施或措施有效性不足參考過程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序《過程目標(biāo)分析及持續(xù)改進(jìn)管理程序》說明:  COP:顧客導(dǎo)向過程  SOP:支持過程  MOP:管理過程