泰邦咨詢公司核心團(tuán)隊(duì)擁有超過10年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，牌照資源豐富，成功案例眾多，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國，共服務(wù)過上千家企業(yè)



第十七條 同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)的規(guī)定，具備充分的合理性與必要性，其控制的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)、合規(guī)、有效展業(yè)。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照118.私募基金管理人具體需要建立哪些內(nèi)控制度？



私募股權(quán)基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)審計(jì)的私募股權(quán)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告中對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露。轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；28.協(xié)會(huì)對私募基金管理人名稱有什么要求？名稱是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？


私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查 協(xié)會(huì)可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定，委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書就整改情況進(jìn)行核驗(yàn)，并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見答：應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營場所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場地作為經(jīng)營場所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形    
（二）私募基金運(yùn)作、信息報(bào)送和信息披露出現(xiàn)異常；轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家及以上私募基金管理人的，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十七條、第十八條及有關(guān)指引的規(guī)定，并提交材料說明以下情況：


第六十五條  根據(jù)《登記備案辦法》第四十一條的規(guī)定，以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃不屬于私募基金備案范圍 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)
2023年2月24日轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號


（一）清理核查私募基金資產(chǎn)情況； 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計(jì)報(bào)告等材料  
第六十二條 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股30%以上或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì)備案的私募基金除外；轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照第六十二條 （三）其他社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情形



私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查              （二）通過報(bào)刊、電臺、電視、等公眾傳播媒體，講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通訊工具、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳推介；
出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照（四）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化，或者出現(xiàn)重大信息安全事故，可能引發(fā)私募基金管理人經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益；


答：機(jī)構(gòu)需登陸進(jìn)入AMBERS系統(tǒng)，在首頁-待辦-通過線上選擇銀聯(lián)（有企業(yè)銀聯(lián)和個(gè)人銀聯(lián)）或者匯付天下支付繳納會(huì)費(fèi)              （三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；
105.新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起多長時(shí)間內(nèi)必須備案首支私募基金產(chǎn)品？沒有按時(shí)備案的后果是什么？轉(zhuǎn)讓私募基金管理公司牌照（三）被證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施，執(zhí)行期尚未屆滿；


第七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺備份各類信息披露報(bào)告，履行投資者查詢賬號的開立、維護(hù)和管理職責(zé)24.對申請機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況有什么要求？對于資金往來情形的具體要求？