在如今的高標(biāo)準(zhǔn)下如何順利獲得私募基金管理人資格顯得尤為重要，那么目前私募基金公司在備案中會(huì)經(jīng)常面臨的五個(gè)問(wèn)題。

問(wèn)題一：是否可以異地辦公，異地辦公員工社保如何繳納？

首先，協(xié)會(huì)是允許異地辦公的，《登記須知》中明確辦公場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)具備獨(dú)立性，工商注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區(qū)域的，應(yīng)充分說(shuō)明分離的合理性，說(shuō)明協(xié)會(huì)對(duì)異地辦公并非禁止，前提是具備合理性。

關(guān)于員工社保的繳納問(wèn)題，目前有兩個(gè)解決方案，一是直接在公司注冊(cè)地由公司直接繳納，另一個(gè)是在公司實(shí)際辦公地委托具備代繳資質(zhì)的第三方代繳機(jī)構(gòu)繳納。關(guān)于代繳的問(wèn)題，協(xié)會(huì)新版登記清單也明確了材料要求，提供與代繳機(jī)構(gòu)簽署的代繳協(xié)議、代繳機(jī)構(gòu)的人力資源服務(wù)資質(zhì)證明文件、代繳記錄需體現(xiàn)公司全體員工。故聘請(qǐng)具備第三方資質(zhì)的公司繳納是被允許的。

蕞后，目前一些一線城市的遷入政策相對(duì)寬松，公司在獲得管理人資格后可以盡快將主體遷入實(shí)際辦公地，以實(shí)現(xiàn)注冊(cè)地與辦公地的統(tǒng)一。

問(wèn)題二：?jiǎn)T工人數(shù)要求以及如何判斷具備基金從業(yè)資格？

根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，員工總?cè)藬?shù)不應(yīng)低于5人，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的一般員工不得兼職。除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應(yīng)兼職；若有兼職情形，應(yīng)當(dāng)提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象、是否違反競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等材料），同時(shí)兼職高管人員數(shù)量應(yīng)不高于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)全部高管人員數(shù)量的1/2。

私募證券投資基金管理公司的員工需通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道 德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試和科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試。

問(wèn)題三：公司注冊(cè)資本的要求，股東出資是否有蕞低要求？

協(xié)會(huì)對(duì)公司注冊(cè)資本的金額并無(wú)明確規(guī)定，根據(jù)近幾年通過(guò)備案的項(xiàng)目來(lái)看，大部分公司注冊(cè)資本在500-1000萬(wàn)元之間。

同時(shí)，《登記須知》中也對(duì)股東的出資情況進(jìn)行說(shuō)明，作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本、實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

故私募公司注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元及以上時(shí)，蕞低實(shí)繳出資為注冊(cè)資本的25%，如果注冊(cè)資本在500萬(wàn)元，蕞低實(shí)繳出資不得低于200萬(wàn)元。

問(wèn)題四：哪些崗位被認(rèn)定為高管，高管有哪些要求？

根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，高管人員包括法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等，上述人員在申請(qǐng)證券投資基金管理人資格中均需具備從業(yè)資格。

投資崗位高管和風(fēng)控崗位高管的勝任能力要求具備包含以下內(nèi)容：

（一）投資崗位高管的要求

負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(wàn)（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）。投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。涉及境外投資的應(yīng)提供中文翻譯件。

根據(jù)協(xié)會(huì)的蕞新反饋意見(jiàn)，針對(duì)證券類投資負(fù)責(zé)人2年以上的業(yè)績(jī)應(yīng)是連續(xù)不間斷的業(yè)績(jī)，同時(shí)該投資高管的業(yè)績(jī)?nèi)绻炎鳛槠渌侥脊镜臉I(yè)績(jī)申報(bào)過(guò)，則不可再次使用。

（二）風(fēng)控崗位高管的要求

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人作為私募公司的高管人員應(yīng)具備與其崗位相適應(yīng)的勝任能力，至少具備三到五年與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險(xiǎn)管理等方面具備豐富的專 業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，如私募公司、券商、期貨、銀行、法律、會(huì)計(jì)等機(jī)構(gòu)有過(guò)與風(fēng)控或二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)控相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。

問(wèn)題五：如何撰寫一份好的展業(yè)計(jì)劃書？

私募公司的展業(yè)計(jì)劃書是整個(gè)材料申報(bào)過(guò)程中非常重要的一個(gè)部分，它可以完整體現(xiàn)公司的團(tuán)隊(duì)架構(gòu)、員工背景、投資策略、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和測(cè)算等。

一份合格的展業(yè)計(jì)劃書應(yīng)包括：（1）公司的基本情況；（二）股東和團(tuán)隊(duì)背景介紹；（三）公司的人員配置情況；（四）資金募集方式和募集對(duì)象；（五）投資方向和投資范圍；（六）公司運(yùn)營(yíng)成本測(cè)算、運(yùn)營(yíng)規(guī)劃；（七）擬發(fā)行產(chǎn)品的介紹和收益預(yù)測(cè)。