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????第五條 基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任私募證券管理人公司注冊

協(xié)會按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對私募基金管理人及其管理的私募基金進行穿透核查




????第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式私募證券管理人公司注冊

證監(jiān)會及其派出機構可以對公募基金管理人的股東、股東的實際控制人、基金服務機構等進行延伸檢查證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定



????運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務 
????百二十一條 基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款

基金管理公司增加注冊資本，股東必須以來源合法的自有貨幣資金實繳    

????百零二條 基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問等事項，基金托管人可以委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除私募證券管理人公司注冊基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營管理



????第十五章 附 則
????百五十三條 在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進行證券投資，應當經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國院證券監(jiān)督管理機構會同國院有關部門規(guī)定，報國院批準 

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規(guī)范私募投資基金（以下簡稱私募基金）業(yè)務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）規(guī)定，制定本辦法 

管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關規(guī)定


公募基金管理人應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則私募證券管理人公司注冊
????百五十四條 公開或者非公開募集資金，以進行證券投資活動為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動

私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金


基金管理公司股東、實際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當業(yè)務競爭；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權益；

（二）越過股東（大）會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者擅自干預基金管理公司的經(jīng)營管理、基金財產(chǎn)的投資運作等活動；

（三）在證券承銷、證券投資等業(yè)務中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關當事人的合法權益；

（四）為其他機構、個人代持基金管理公司的股權，或者委托其他機構、個人代持股權；占有或者轉移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監(jiān)會認定的其他情形             
????第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案


證監(jiān)會或者其派出機構對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進行持續(xù)評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風險處置措施私募證券管理人公司注冊
????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構備案




第六十九條　公募基金管理人財務狀況惡化，凈資產(chǎn)等指標不符合規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可以采取暫停受理及審核其基金產(chǎn)品募集注冊申請或者其他業(yè)務申請等措施，并要求其限期改善財務狀況             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


合規(guī)風控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務；不得在其他營利性機構兼職，但對本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定私募證券管理人公司注冊 ????第七條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行