泰邦咨詢公司一家專注于企業(yè)服務(wù)的集團(tuán)機(jī)構(gòu)，我們專注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉(zhuǎn)讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項(xiàng)變更，專注提供私募基金服務(wù)指導(dǎo)，我們致力于為金融企業(yè)提供高價(jià)值服務(wù)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為您提供一對(duì)一專項(xiàng)服務(wù)，解決公司注冊(cè)、轉(zhuǎn)讓等各種疑難問題



????公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，并報(bào)國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案私募證券管理人公司注冊(cè)

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定




????第二十七條 公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的，務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施私募證券管理人公司注冊(cè)

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施

第五十三條　公募基金管理人經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施，在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)檢查驗(yàn)收，可以恢復(fù)正常經(jīng)營；未達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤銷基金管理公司或者取消其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)資格



????第六十三條 基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
????（一）基金的募集符合本法規(guī)定；
????（二）基金合同期限為五年以上；
????（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
????（四）基金份額持有人不少于一千人；
????（五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件 基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；
????（二）基金的運(yùn)作方式；
????（三）基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；
????（五）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
????（六）基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用；
????（七）基金信息提供的內(nèi)容、方式；
????（八）基金份額的認(rèn)購、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；
????（十）基金財(cái)產(chǎn)清算方式；
????（十一）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)

第四十三條　基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司；原則上應(yīng)當(dāng)全資持有，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）不得存在任何形式股權(quán)代持；

（三）基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專業(yè)管理、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)驗(yàn)；擁有足夠的財(cái)務(wù)盈余，能夠滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機(jī)制和系統(tǒng)；具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）基金管理公司對(duì)完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)子公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；對(duì)子公司可能無法正常經(jīng)營等情況，有合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件    

????第九十九條 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品私募證券管理人公司注冊(cè)

第二十五條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年


之所以采取這樣法律規(guī)制模式，筆者認(rèn)為原因恐怕有二：，私募發(fā)行是私募基金的私募性質(zhì)的集中體現(xiàn)，是一般基金向私募基金轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，具有決定性的意義 

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 

第三條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益


公募基金管理人可以依法實(shí)施專業(yè)人士持股計(jì)劃私募證券管理人公司注冊(cè)對(duì)于私募基金的設(shè)立，大部分發(fā)達(dá)國家多采實(shí)行注冊(cè)豁免


獨(dú)立董事和獨(dú)立董事人員配備應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定             
????基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損


基金管理公司股東不得通過變更股東實(shí)際控制人等方式變相規(guī)避重大事項(xiàng)報(bào)批要求私募證券管理人公司注冊(cè)
????第五十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集




境外證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進(jìn)行調(diào)查取證等活動(dòng)             
????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份


第十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理等制度，保持經(jīng)營運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效私募證券管理人公司注冊(cè)但基金合同依照本法另有約定的，從其約定