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所在地: | 廣東 深圳 |
有效期至: | 長期有效 |
發(fā)布時間: | 2023-12-17 01:45 |
最后更新: | 2023-12-17 01:45 |
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第二十五條 有下列情形之一的,協(xié)會終止辦理私募基金管理人登記,退回登記材料并說明理由:私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第三十九條的規(guī)定,“募集完畢”是指私募基金的已認(rèn)繳投資者已簽署基金合同,且首期實繳募集資金已進(jìn)入托管賬戶等基金財產(chǎn)賬戶
第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會暫停辦理其私募基金備案,并說明理由:私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第七十三條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關(guān)要求經(jīng)營場所系租賃所得的,自提請辦理登記之日起,剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個月,但有合理理由的除外
(五)影響基金運(yùn)行和投資者利益的其他重大事項 (六)資產(chǎn)管理產(chǎn)品:是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、私募基金管理人等受國院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,包括銀行非保本理財、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會備案的私募基金等3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項,在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人,除上述要求外,資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用,應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定
第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會予以公示,提示風(fēng)險:私募證券基金管理人通道內(nèi)容包括:
第七十一條 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板,私募股權(quán)(創(chuàng)投)投資基金除了戰(zhàn)略配售外,不可以投資科創(chuàng)板 第六十五條
(一)在高等院校、科研院所、社會團(tuán)體、社會服務(wù)機(jī)構(gòu)等非營利性機(jī)構(gòu)任職;私募證券基金管理人通道百一十條 (七)在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作,并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年;
(三)私募基金管理人、私募基金托管人; (三)實際控制人:是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運(yùn)營的自然人、法人或者其他組織自然人出資人的出資能力材料包括,銀行賬戶存款或理財產(chǎn)品(應(yīng)當(dāng)提交近半年銀行單據(jù)或金融資產(chǎn)證明)、固定資產(chǎn)(應(yīng)當(dāng)提交非首套房屋產(chǎn)權(quán)文件或其他固定資產(chǎn)價值評估材料)等材料
前款規(guī)定的項目經(jīng)驗不包括投向國家禁止或者限制行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項目投資等其他無法體現(xiàn)投資管理能力或者不屬于股權(quán)投資的相關(guān)項目經(jīng)驗私募證券基金管理人通道第五十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得作為私募基金管理人主要出資人,對私募基金管理人直接或者間接出資比例合計不得高于25%
應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規(guī)定; (二)國有企業(yè)、國有資本占控股地位或者主導(dǎo)地位的企業(yè)出資設(shè)立的;
如為轉(zhuǎn)租所得,還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件;私募證券基金管理人通道(五)代表私募基金進(jìn)行解決;
私募股權(quán)基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外,不得少于5年 已備案的私募基金不得將基金財產(chǎn)用于經(jīng)營或者變相經(jīng)營前款項至第六項規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)。私募基金被協(xié)會不予備案的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知投資者,妥善處置相關(guān)財產(chǎn),保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
(5)經(jīng)全體投資者一致同意或經(jīng)全體投資者認(rèn)可的決策機(jī)制決策通過私募證券基金管理人通道第二十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保持資本充足,滿足持續(xù)運(yùn)營、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防范需要,私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資。
第二十九條 第四十五條 協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運(yùn)作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務(wù)答:根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第三條的規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會影響的字樣
根據(jù)《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條第二款的規(guī)定,私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的,應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度,保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模,不得新增投資:答:根據(jù)《登記備案辦法》第八條款第四項的規(guī)定,**管理人員應(yīng)具有良好的信用記錄,具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗,具體而言: