泰邦咨詢公司致力于通過(guò)專業(yè)的服務(wù)，幫助客戶從基金治理、企業(yè)合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、、團(tuán)隊(duì)激勵(lì)與能力建設(shè)等方面，提升專業(yè)性



（五）提供有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)情況尚在核實(shí)；私募股權(quán)基金管理人通道118.私募基金管理人具體需要建立哪些內(nèi)控制度？



（六）通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的活動(dòng)；私募股權(quán)基金管理人通道已經(jīng)清算結(jié)束的基金無(wú)法進(jìn)行基金重大事項(xiàng)變更，不能展期1.根據(jù)《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門(mén)管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定;


第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)能力和誠(chéng)信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實(shí)際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求 （七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數(shù)；所稱的“超過(guò)”“以外”，不包括本數(shù)答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說(shuō)明出資人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來(lái)源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資    
（三）通過(guò)“陰陽(yáng)合同”“抽屜協(xié)議”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾收益；私募股權(quán)基金管理人通道內(nèi)容包括：


第六十八條 （二）被協(xié)會(huì)采取公開(kāi)譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施； 根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條第二款的規(guī)定，私募基金管理人存在大額長(zhǎng)期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算 第二條 私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得存在《登記備案辦法》第十六條規(guī)定的情形，其中第四項(xiàng)規(guī)定的“最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重”，是指有下列情形之一：
私募基金管理人登記指引第3號(hào)私募股權(quán)基金管理人通道私募基金管理人登記指引第1號(hào)


第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會(huì)完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎開(kāi)展新增業(yè)務(wù)；期間募集資金的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示變更情況，以及可能存在無(wú)法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) （二）登記后12個(gè)月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外；原件應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章  
第六十五條 私募股權(quán)基金管理人通道第九十二條 （七）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)



實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)追溯至自然人、國(guó)有企業(yè)、上市公司、金融管理部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、大學(xué)及研究院所等事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體法人、受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)等              對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施
出資人通過(guò)特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料私募股權(quán)基金管理人通道私募基金在開(kāi)始清算后不得再進(jìn)行募集，不得再以基金的名義和方式進(jìn)行投資


73.私募證券投資基金是否可以投向區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？              第三十二條 私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、金融管理部門(mén)規(guī)定以及合同約定履行基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
（7）.私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)外衍生品標(biāo)的，或者流動(dòng)性較低的標(biāo)的；私募股權(quán)基金管理人通道以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規(guī)定外私募基金管理人、基


百條 （二）在地市級(jí)以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事股權(quán)投資管理相關(guān)工作，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗(yàn)；（三）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；基金規(guī)模超過(guò)一定金額、投資者超過(guò)一定人數(shù)的私募基金等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說(shuō)明出資人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來(lái)源并具備相應(yīng)的出資能力，出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資


該基金是否可以認(rèn)購(gòu)對(duì)原股東配售的可轉(zhuǎn)債？（四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要求出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)；2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？