私募股權(quán)基金備案流程及要求

私募基金管理備案其實(shí)就是私募基金管理人登記，其主體需要是一家投資管理類公司，一般多數(shù)投資者喜歡選擇基金管理公司或者股權(quán)基金類公司， 并且符合協(xié)會備案基本要求的。 需要出具《法律意見書》，專 業(yè)的會計師事務(wù)所出具財務(wù)《審計報告》再通過基金業(yè)協(xié)會登記平臺申請管理人登記， 后中基協(xié)審核通過后， 即可申請私募基金 牌照，由于現(xiàn)在正在申請牌照難度加大，所以需要尋找靠譜的機(jī)構(gòu)出具《法律意見書》，它直接決定申請的時間。

備注：按照中基協(xié)現(xiàn)在的要求，登記備案通過，半年內(nèi)必須發(fā)基金產(chǎn)品，否則中基協(xié)按照規(guī)定將予以取消管理人登記；

因受政策的收緊，全國工商部門于 2016 年 1 月 9 日已暫停投資類公司名稱核準(zhǔn)和設(shè)立登記，所以目前無法新注冊一家投資管理類公司，而因為不同地區(qū)監(jiān)管不一樣，所以有些地方在對注冊這一方面開開停停的。華商投顧建議，可以從市場收購一家空殼公司做備案主體。只要經(jīng)營范圍符合要求即可。

公司名稱：根據(jù)私募投資基金登記備案的問題解答 （七）的規(guī)定，為落實(shí)《暫行辦法》關(guān)于私募基金管理人的專 業(yè)化管理要求， 私募基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱和經(jīng)營范圍中不含“基金管理”、 “投資管理”、 “資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機(jī)構(gòu)，中國基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

注冊資本：

1000 萬以上，且股東具有相應(yīng)的出資能力；經(jīng)營范圍： 基金管理” 、“投資管理” 、“資產(chǎn)管理” 、“股權(quán)投資” 、“創(chuàng)業(yè)投資”等！

1、機(jī)構(gòu)基本信息

包括（承諾函（模板填寫）、機(jī)構(gòu)全稱（中文）、機(jī)構(gòu)全稱（英文）、組織機(jī)構(gòu)代碼 （三證合一） 、法定代表 /執(zhí)行事務(wù)合伙人 （委派代表） 、機(jī)構(gòu)簡稱、成立時間、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、 機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、機(jī)構(gòu)辦公地址、機(jī)構(gòu)注冊地址、注冊資本 /認(rèn)繳資本、實(shí)收資本 /實(shí)繳資本、實(shí)收資本 /實(shí)繳出資證明、機(jī)構(gòu)類型、業(yè)務(wù)類型、管理人公司章程 /合伙協(xié)議、營業(yè)執(zhí)照（電子版） 、稅務(wù)登記證 （電子版） 、組織機(jī)構(gòu)代碼 （電子版） 、經(jīng)營范圍、員人工數(shù)、具有基金從業(yè)資格人員、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片 /前臺圖片、是否掛牌 /上市、管理人認(rèn)為需要說明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件）等文件！

2、相關(guān)制度信息

包括（運(yùn)營風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險提示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度、 內(nèi)部控制管理制度 、其它制度）等文件！

3、誠信信息

包括（近三年合法合規(guī)及誠信情況、其它刑事處罰、近三年是否受到證監(jiān)會的行政處罰、近三年是否被證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施、 近三年是否受到其它監(jiān)管部門的行政處罰、 近三年是否被基金業(yè)協(xié)會采取自律措施、 近三年是否被其它自律組織采取措施、近三年是否涉及訴訟或仲裁）等文件！

4、財務(wù)信息

包括（會計年度、總資產(chǎn)、總負(fù)債、凈資產(chǎn)、總收入、管理費(fèi)、業(yè)績報酬、其他收入、營業(yè)收入、職工薪酬、外包服務(wù)費(fèi)用支出、其它支出、營業(yè)利潤、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表、上一年度損益表、上一年度現(xiàn)金流量表、經(jīng)審計的財務(wù)報告、 上一年度審計報告中會計師事務(wù)所出具的是否標(biāo)準(zhǔn)意見、會計師事務(wù)名稱、是否有證券期貨機(jī)構(gòu)審計業(yè)務(wù)資格、會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、 會計師事務(wù)所聯(lián)系人姓名、會計師事務(wù)所聯(lián)系人、會計師事務(wù)所郵箱、會計師事務(wù)所辦公地址）等文件！

5、出資人信息

包括（控股類型、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、工商公示的出資人信息截圖、工商存檔的出資人信息截圖、自然人投資人、機(jī)構(gòu)投資人）等文件！

6、高管信息

包括（法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、信息填報負(fù)責(zé)人）等文件！注：“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊或個人信息登記的自然人，若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊從業(yè)資格或登記個人信息，登錄“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中注冊或登記。

7、管理人登記法律意見書

包括（律師事務(wù)所名稱、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證、律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證號、法律意見書、出具法律意見書的律所信息、律師事務(wù)所就“私募基金管理人重要情況說明”確認(rèn)函）等文件！