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????公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和**管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則注冊(cè)私募股權(quán)投資管理公司

第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；

（三）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)私募股權(quán)投資管理公司

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行基金管理公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則



????第七十三條 基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種 
????第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介

分公司或者證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)，可以從事基金管理公司授權(quán)的業(yè)務(wù)    

????百一十五條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)注冊(cè)私募股權(quán)投資管理公司基金管理公司股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當(dāng)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權(quán)益；

（二）越過(guò)股東（大）會(huì)、董事會(huì)任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者擅自干預(yù)基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作等活動(dòng)；

（三）在證券承銷、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（四）為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持基金管理公司的股權(quán)，或者委托其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人代持股權(quán)；占有或者轉(zhuǎn)移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形



????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

第四條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）履行登記備案手續(xù)，持續(xù)報(bào)送相關(guān)信息 

在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設(shè)立、股東、實(shí)際控制人的條件


未取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù)注冊(cè)私募股權(quán)投資管理公司
公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法

（2022年3月24日證券監(jiān)督管理委員會(huì)第2次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)）


目　　錄


章　總　　則

第二章　公募基金管理人的準(zhǔn)入

第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范

第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　監(jiān)督管理

第七章　法律責(zé)任

第八章　附　　則






公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、行政法規(guī)，相關(guān)資金或者資產(chǎn)必須列入符合規(guī)定的本單位會(huì)計(jì)賬簿             
????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
????（一）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；
????（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；
????（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
????（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
????（五）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
????（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)解；
????（七）依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)


基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機(jī)構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施注冊(cè)私募股權(quán)投資管理公司
????基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10號(hào)）同時(shí)廢止             
????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管


協(xié)會(huì)按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對(duì)私募基金管理人及其管理的私募基金進(jìn)行穿透核查注冊(cè)私募股權(quán)投資管理公司 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金行業(yè)協(xié)會(huì)），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展