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????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和**管理人員的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作私募股權(quán)投資管理公司為確保新舊規(guī)則有序銜接過渡和《辦法》的順利實(shí)施，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì)按照現(xiàn)行規(guī)則辦理




????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管私募股權(quán)投資管理公司

第六十七條　證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，建立公募基金管理人、基金管理公司子公司的風(fēng)控監(jiān)控體系和監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系，實(shí)施分類監(jiān)管；對(duì)不符合要求的公募基金管理人或者基金管理公司子公司，可以責(zé)令其限期改正，并可以采取要求公司增加注冊(cè)資本、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)等措施基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與公司治理水平、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和穩(wěn)定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（四）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形



????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式 
????前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人被接管公募基金管理人的原有組織機(jī)構(gòu)以及董事、監(jiān)事和**管理人員應(yīng)當(dāng)按照接管組要求履行職責(zé)    

????百零四條 基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益私募股權(quán)投資管理公司

第四十條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)



????百二十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款 

協(xié)會(huì)按照依法合規(guī)、公開透明、便捷的原則辦理登記備案，對(duì)私募基金管理人及其管理的私募基金進(jìn)行穿透核查 

第十一條　基金管理公司的實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項(xiàng)的規(guī)定，同時(shí)不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%、不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等情形


香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定私募股權(quán)投資管理公司對(duì)于目前掣肘私募的一些難題，例如信托股票賬號(hào)限制的放開，股指期貨、商品期貨等衍生工具投資限制的放開，有了解決的可能




第二十四條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，遵循可用、安全、合規(guī)原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，加強(qiáng)信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對(duì)基金管理業(yè)務(wù)等活動(dòng)依法安全運(yùn)作提供支持             
????前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：
????（一）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所；
????（二）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；
????（三）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；
????（四）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序



第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行私募股權(quán)投資管理公司
????第五十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集




公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息和資料，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)             
????第三十二條 對(duì)非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國(guó)務(wù)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定


合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行對(duì)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督、檢查等職責(zé)，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風(fēng)控職責(zé)相沖突的職務(wù)；不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職，但對(duì)本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定私募股權(quán)投資管理公司章 總 則 ????第二章 基金管理人 ????第三章 基金托管人 ????第四章 基金的運(yùn)作方式和組織 ????第五章 基金的公開募集 ????第六章 公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回 ????第七章 公開募集基金的投資與信息披露 ????第八章 公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算 ????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使 ????第十章 非公開募集基金 ????第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu) ????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì) ????第十三章 監(jiān)督管理 ????第十四章 法律責(zé)任 ????第十五章 附 則 ????章 總 則 ????條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法


非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額

符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)接受公募基金管理人的委托出具審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、法律意見書等文件的，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并符合證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

第六條 協(xié)會(huì)依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展