泰邦咨詢公司一家專注于企業(yè)服務(wù)的集團(tuán)機(jī)構(gòu)，我們專注提供私募備案服務(wù)、金融牌照轉(zhuǎn)讓、私募基金產(chǎn)品服務(wù)、私募管理人重大事項(xiàng)變更，專注提供私募基金服務(wù)指導(dǎo)，我們致力于為金融企業(yè)提供高價值服務(wù)，由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)為您提供一對一專項(xiàng)服務(wù)，解決公司注冊、轉(zhuǎn)讓等各種疑難問題



????第二十二條 公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和**管理人員的職責(zé)權(quán)限，確保基金管理人獨(dú)立運(yùn)作注冊私募股權(quán)投資管理公司

投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險




????第三十六條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份注冊私募股權(quán)投資管理公司證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在期限內(nèi)提供有關(guān)信息和資料

基金管理公司股東不得通過變更股東實(shí)際控制人等方式變相規(guī)避重大事項(xiàng)報批要求



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額

第四十八條　公募基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以對其啟動風(fēng)險處置程序    
基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集注冊私募股權(quán)投資管理公司

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，并按照要求對特定業(yè)務(wù)實(shí)施特別風(fēng)險準(zhǔn)備金制度



注冊條件
編輯?播報
名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《辦法》），經(jīng)協(xié)會理事會審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2023年5月1日起施行 

第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案


公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則注冊私募股權(quán)投資管理公司
????百二十九條 違反本法第六十條規(guī)定，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，并處五萬元以上五十萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款


基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員             
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成


基金管理公司退出致使無法繼續(xù)經(jīng)營除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)按照合同約定處理，合同無約定的，由各方當(dāng)事人自主協(xié)商解決注冊私募股權(quán)投資管理公司
????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
????（一）承銷證券；
????（二）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
????（三）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
????（四）買賣其他基金份額，但是國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
????（七）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動


違反其他法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定采取措施或者予以處罰             
????第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說明書草案；
????（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；




第三條 從事私募基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益注冊私募股權(quán)投資管理公司 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)