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????公開募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長效激勵(lì)約束機(jī)制私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn)




????公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機(jī)構(gòu)的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等行政許可申請(qǐng)人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請(qǐng)行政許可的，證監(jiān)會(huì)不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，應(yīng)當(dāng)自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷決定生效之日起限期了結(jié)相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)



????對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為 
????第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案

發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報(bào)告事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東    

????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

第二十條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立公募基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映基金財(cái)產(chǎn)的狀況



????百二十二條 基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；

（二）被協(xié)會(huì)采取撤銷私募基金管理人登記的紀(jì)律處分措施，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項(xiàng)、第八項(xiàng)所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 

公募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則


第十條　基金管理公司的主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規(guī)定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)為依法經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，具有良好的管理業(yè)績和社會(huì)信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續(xù)盈利；入股基金管理公司與其長期戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致，有利于服務(wù)其主營業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，具備10年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（四）對(duì)完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營業(yè)務(wù)相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（五）對(duì)保持基金管理公司經(jīng)營管理的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞及不當(dāng)利益輸送等，有明確的自我約束機(jī)制；

（六）對(duì)基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況，制定合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百四十七條 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的，依法給予行政處分


公募基金管理人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持長期投資、理性投資、專業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信，加強(qiáng)文化道德建設(shè)，履行社會(huì)責(zé)任，遵從社會(huì)公德，不得為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益             
????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集


發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報(bào)告事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????基金募集期限屆滿，不能滿足本法第五十九條規(guī)定的條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
????（一）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
????（二）在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息




公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、本辦法和證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等措施             
????第四十二條 有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
????（一）被依法取消基金托管資格；
????（二）被基金份額持有人大會(huì)解任；
????（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
????（四）基金合同約定的其他情形


第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資，違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）治理結(jié)構(gòu)不健全，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（三）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年；

（四）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????第十九條 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)



????第八十六條 基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開

第三十一條　基金管理公司的股東應(yīng)當(dāng)保持公司股權(quán)結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，股權(quán)相關(guān)方應(yīng)當(dāng)書面承諾在一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓持有的基金管理公司股權(quán)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

第十條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)；

（二）不符合證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件；

（三）沒有與擬任職務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營管理能力，或者沒有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形