私募股權(quán)基金備案.任何以非公開方式進行投資活動為目的的基金都需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記備案，以便于中基協(xié)能夠規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。私募股權(quán)基金是指投資于一級市場未上市公司的股權(quán)的基金，是以非公開方式進行募集的，總體可分為募、投、管、退這四個部分，所以在資金募集之后其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記備案這一環(huán)節(jié)是必不可少的。

　　那么登記備案的流程是什么?需上傳的相關(guān)材料包括哪些?以及在備案過程中需關(guān)注的問題又有哪些呢?本文將對這些問題進行簡單梳理。

　　根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法(試行)》第11條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱，資本規(guī)模、投資者，基金合同(基金公司章程或合伙協(xié)議)等基本信息。

　　自2017年4月5日起，私募基金管理人統(tǒng)一通過新的AMBERS系統(tǒng)為其管理的私募基金進行備案，該系統(tǒng)在做統(tǒng)計工作的同時，也在引導(dǎo)各私募基金在設(shè)立和運營商做出相應(yīng)調(diào)整，以滿足法律法規(guī)和中基協(xié)自律規(guī)則的合規(guī)要求。

　　私募基金備案應(yīng)準備的資料：

　　1.法人的身份證明

　　2.管理人員的身份證明以及學(xué)歷、工作簡歷

　　3.近期的財務(wù)報表

　　4.驗資報告

　　5.高管的身份證明以及簡歷

　　6.項目計劃書

　　7.營業(yè)執(zhí)照

　　私募基金公司辦理要求以及流程是怎么樣的：

　　1.經(jīng)營范圍需帶有“私募基金”

　　2.注冊要求需要是實繳，實繳資金占注冊資金的25%就可以，低于25%就會被公示

　　3.相關(guān)三名人員，需帶有私募基金從業(yè)資格證

　　私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案相關(guān)問題

　　1、對基金名稱有什么要求?

　　2018年11月20日中基協(xié)發(fā)布的《私募投資基金命名指引》中的第七條表明，自2019年1月1日起，私募投資基金名稱應(yīng)當列明體現(xiàn)基金業(yè)務(wù)類別的字樣，且應(yīng)當與基金合同、合伙協(xié)議或者公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風(fēng)險收益特征保持一致。

　　在私募股權(quán)投資基金名稱中可以使用“創(chuàng)業(yè)投資“、“并購?fù)顿Y”、“基礎(chǔ)設(shè)施投資”或者其他體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點的字樣。如未體現(xiàn)具體投資領(lǐng)域特點，則應(yīng)當使用“股權(quán)投資”字樣。特別提示：若所屬地區(qū)有更進一步的要求，則需按所屬地區(qū)的要求來命名。

　　2、通過備案是否意味著沒有合規(guī)風(fēng)險了?

　　私募產(chǎn)品備案不是“一備了之”，而是私募產(chǎn)品合規(guī)管理的一個重要起點。一方面，目前的產(chǎn)品備案上傳附件材料尚不包含問卷調(diào)查、風(fēng)險測評、合格投資者的收入證明和資產(chǎn)證明文件，也不包含合格投資者的穿透審查的相關(guān)文件，而結(jié)合各地證監(jiān)局的行政處罰決定來看，這些文件的缺失或者“留痕”不當恰恰成為私募機構(gòu)及其從業(yè)人員被處罰的“雷點”;另一方面，管理人在私募產(chǎn)品投資運作過程中還需持續(xù)履行信息披露的信息報送義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續(xù)產(chǎn)品備案。

　　因此，通過備案也不意味著私募機構(gòu)的募集行為無瑕疵。在過程監(jiān)管的思路下，基金募集和銷售機構(gòu)應(yīng)該更加注重募集和推介行為的“留痕”工作，以產(chǎn)品備案為督導(dǎo)，做好各環(huán)節(jié)的合規(guī)工作。

　　3、員工跟投。

　　根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》要求，私募基金應(yīng)當向合格投資者募集，但投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者，從而不再審核其是否滿足一般合格投資者的條件。對于跟投人員，要上傳其與該私募金管理人的勞動合同和/或社保繳納證明。