泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十一條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項(xiàng)，協(xié)會(huì)按照《辦法》辦理




????采用封閉式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金；采用開放式運(yùn)作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第六十五條　證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)日常監(jiān)管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機(jī)構(gòu)或者基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，確定檢查的內(nèi)容和頻率，必要時(shí)可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人員提供專業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料；

（二）詢問相關(guān)工作人員，要求作出說明；

（三）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統(tǒng)，調(diào)閱相關(guān)數(shù)據(jù)；

（五）法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他措施


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行



????第六十四條 基金份額上市交易規(guī)則由證券制定，報(bào)國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 
????參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)

第四十二條　基金管理公司設(shè)立、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)和變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，同時(shí)抄報(bào)基金管理公司主要辦公地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)    

????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當(dāng)符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦基金管理公司的總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的經(jīng)營(yíng)管理



????百三十九條 基金銷售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷售結(jié)算資金的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

私募股權(quán)基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人以及負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具有5年以上股權(quán)投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗(yàn) 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好；公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好，能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉镜木C合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦基金只要嚴(yán)格按照法律所認(rèn)可的



????第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
????（一）基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱和注冊(cè)日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；
????（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；
????（八）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；
????（九）國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容 
????第十四章 法律責(zé)任
????百二十條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款

發(fā)生前款規(guī)定需備案或者報(bào)告事項(xiàng)的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東  


第九條　持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：

（一）本辦法第八條的規(guī)定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機(jī)構(gòu)具有良好的誠(chéng)信合規(guī)記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好；公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機(jī)制健全，風(fēng)險(xiǎn)管控良好，能夠?yàn)樘嵘鸸芾砉镜木C合競(jìng)爭(zhēng)力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，具備5年以上境內(nèi)外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專業(yè)的證券投資經(jīng)驗(yàn)且業(yè)績(jī)良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百三十七條 違反本法規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，并處十萬元以上三十萬元以下罰款





董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)、公司合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理等保護(hù)基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長(zhǎng)等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)             
????百一十五條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)


第四十六條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，在保持公司正常運(yùn)營(yíng)的前提下，管理和運(yùn)用固有資金四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定




第七十四條　被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對(duì)負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責(zé)；

（二）未按照規(guī)定移交財(cái)產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財(cái)產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運(yùn)行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔(dān)共同受托責(zé)任；

（七）妨礙風(fēng)險(xiǎn)處置工作的其他情形             
????本法第十六條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員


第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式募集資金設(shè)立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定



????百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規(guī)定的，責(zé)令改正，處十萬元以上一百萬元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處三萬元以上三十萬元以下罰款
????前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

第四十九條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定對(duì)公募基金管理人采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施的，可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)公募基金管理人進(jìn)行檢查，對(duì)公司的業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、資金、資料、系統(tǒng)等實(shí)施監(jiān)控