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????基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當報經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會按照《辦法》辦理




????第四章 基金的運作方式和組織
????第四十五條 基金合同應(yīng)當約定基金的運作方式私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

第七十四條　被采取風險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節(jié)嚴重的，除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外，給予警告，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款：

（一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時基金管理人、新基金管理人依法履行職責；

（二）未按照規(guī)定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料；

（三）隱匿、銷毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運行；

（六）基金托管人未按照規(guī)定承擔共同受托責任；

（七）妨礙風險處置工作的其他情形


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應(yīng)當在證監(jiān)會注銷其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進行



????第六十七條 基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 理事會成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定    
非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

獨立董事應(yīng)當獨立于基金管理公司及其股東，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項作出獨立客觀、公正專業(yè)的判斷



????百四十八條 拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用、威脅方法的，依法給予治安管理處罰 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規(guī)定情形；

（二）被協(xié)會采取撤銷私募基金管理人登記的紀律處分措施，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人及其控股股東、實際控制人、普通合伙人，自被注銷登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營風險或者出現(xiàn)重大風險事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權(quán)的比例不得超過2/3


第八條　持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；

（二）存在長期未實際開展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結(jié)構(gòu)缺失、內(nèi)部控制失效等影響行使股東權(quán)利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能嚴重影響持續(xù)經(jīng)營的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)不清晰，不能逐層穿透至最終權(quán)益持有人；股權(quán)結(jié)構(gòu)中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監(jiān)會認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規(guī)行為引發(fā)社會重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他情形私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
合格條件
編輯?播報
需符合個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構(gòu)需滿足凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣的條件



????第七章 公開募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，除國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定外，應(yīng)當采用資產(chǎn)組合的方式 
????基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的，應(yīng)當符合本法第八十八條、第九十二條的規(guī)定

基金管理公司應(yīng)當將子公司和分支機構(gòu)等的業(yè)務(wù)活動、合規(guī)管理、風險管理、信息技術(shù)系統(tǒng)、財務(wù)管理、人員考核等納入統(tǒng)一管理體系，相關(guān)分工或者授權(quán)應(yīng)當明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營，不得讓渡職責，保障母子公司穩(wěn)健運營  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）核準取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機構(gòu)（以下簡稱其他公募基金管理人）擔任私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 私募基金募集是相對于公募募集而言，是以是否向社會不特定公眾發(fā)行或公開發(fā)行證券募集資金的區(qū)別，界定為公募募集和私募基金募集






第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營


第二十九條　基金管理公司應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立包括股東（大）會、董事會、監(jiān)事（會）、經(jīng)理層等的公司治理結(jié)構(gòu)，明確各方職責邊界、履職要求，完善風險管控、制衡監(jiān)督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平             
????第九章 公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會由基金管理人召集


證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定對公募基金管理人啟動風險處置程序的，可以區(qū)分情形，對其采取風險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷等措施私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????第五十六條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額




境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動             
????第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管部門的**管理人員和其他從業(yè)人員


私募基金管理人的實際控制人為自然人的，除另有規(guī)定外應(yīng)當擔任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員，或者執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????第六條 基金財產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷



????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬元以下罰款
????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：

（一）變更注冊資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準的重大變更事項，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項