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????第十五條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員： ????（一）因犯有賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的； ????（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、**管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的； ????（三）個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?????（四）因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、期貨、期貨公司及其他機構(gòu)的從業(yè)人員和工作人員； ????（五）因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員； ????（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員私募基金投資管理公司

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會按照《辦法》辦理




????第五十二條 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交下列文件：
????（一）申請報告；
????（二）基金合同草案；
????（三）基金托管協(xié)議草案；
????（四）招募說明書草案；
????（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

私募基金投資管理公司

外商投資基金管理公司境外股東的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時將副本報送證監(jiān)會

證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對被撤銷基金管理公司進行行政清理



????第七十一條 基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大 
????第八十七條 基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開

第四十三條　基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司；原則上應(yīng)當(dāng)全資持有，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）不得存在任何形式股權(quán)代持；

（三）基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專業(yè)管理、合規(guī)及風(fēng)險管理能力和經(jīng)驗；擁有足夠的財務(wù)盈余，能夠滿足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機制和系統(tǒng)；具備較強的抗風(fēng)險能力；

（四）基金管理公司對完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動子公司長期發(fā)展，有切實可行的計劃安排；對子公司可能無法正常經(jīng)營等情況，有合理有效的風(fēng)險處置預(yù)案；

（五）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件    

????第十三章 監(jiān)督管理
????百一十三條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行下列職責(zé)：
????（一）制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；
（二）辦理基金備案；
????（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；
????（四）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；
????（五）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；
????（六）指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動；
????（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)私募基金投資管理公司

第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機構(gòu)，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問、資產(chǎn)評估、不動產(chǎn)項目運營管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除


但由于缺乏有效的監(jiān)管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險 

有境外實際控制人的私募證券基金管理人，該境外實際控制人應(yīng)當(dāng)符合前款第二項、第三項的要求 

第四條　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理，并對基金管理公司股權(quán)實施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管


第四條　證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理，并對基金管理公司股權(quán)實施穿透式監(jiān)管和分類監(jiān)管私募基金投資管理公司
名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣



????第五十六條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款

基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，將危害金融市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控、責(zé)令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責(zé)令基金管理公司撤銷子公司等措施  


香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機構(gòu)比照適用前款規(guī)定私募基金投資管理公司
????基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反本法規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任



國有基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，將黨的融入公司治理各個環(huán)節(jié)，并將黨建工作要求寫入公司章程，落實黨組織在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位             
????百一十八條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違法行為犯罪的，應(yīng)當(dāng)將案件移送機關(guān)處理


第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：

（一）變更注冊資本或者股權(quán)，且不屬于本辦法第五十九條規(guī)定的需批準(zhǔn)的重大變更事項，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項私募基金投資管理公司
????第六十一條 投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規(guī)定向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效




第七十條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構(gòu)的股東、股東的實際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構(gòu)等行政許可申請人隱瞞相關(guān)情況或者提供材料申請行政許可的，證監(jiān)會不予受理，或者不予行政許可，已行政許可的，予以撤銷；對負(fù)有責(zé)任的**管理人員、主管人員和直接責(zé)任人員給予警告、撤銷基金從業(yè)資格、證券市場禁入等措施，并處十萬元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬元以下的罰款             
????公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管


特此公告私募基金投資管理公司 ????第二十一條 公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為： ????（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； ????（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； ????（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； ????（四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失； ????（五）侵占、挪用基金財產(chǎn)； ????（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動； ????（七）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)； ????（八）法律、行政法規(guī)和國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為



????百三十一條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款第六項規(guī)定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫停或者撤銷基金從業(yè)資格
????前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定；

（二）公司治理、合規(guī)內(nèi)控、風(fēng)險管理不符合規(guī)定，或者財務(wù)狀況持續(xù)惡化，可能出現(xiàn)《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續(xù)正常經(jīng)營的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規(guī)定的情形，且情節(jié)特別嚴(yán)重；

（四）證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形