境內(nèi)自然人辦理37號文登記需要準(zhǔn)備什么文件？有什么要點？

境內(nèi)自然人辦理37號文登記需要準(zhǔn)備什么文件？有什么要點？

境內(nèi)自然人辦理37號文登記需要準(zhǔn)備什么文件？有什么要點？

37號文，即國家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號）。

根據(jù)該規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者只有依據(jù)37號文完成登記和審核，才能合法地進(jìn)行境外投資，具備合格投資者條件。也就是說，37號文提供了中國境內(nèi)個人投資者合規(guī)持有境外公司股權(quán)或股份的唯一途徑。

除此之外，只有完成37號文登記并滿足相關(guān)要求的中國境內(nèi)個人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。境外投資產(chǎn)生的收益（包括交易所得、分紅、利息等）回流國內(nèi)時，均須向相關(guān)部門提供已經(jīng)完成的37號文登記文件。

申請文件的準(zhǔn)備需關(guān)注如下要點：

1.申請書

申請書需對申請人、境內(nèi)企業(yè)、境內(nèi)特殊目的公司的基本情況進(jìn)行描述，對境外融資及返程投資安排進(jìn)行說明，并對境外后續(xù)融資安排，融資資金使用計劃及調(diào)回安排進(jìn)行規(guī)劃。申請人簡介處應(yīng)寫明申請人的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。已經(jīng)確定境外投資人的，還需說明境外投資方背景和投資意向證明。對返程投資安排應(yīng)分步說明重組過程。

涉及多人共同申請的，可共用同一份申請書，但《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》需要各個申請人單獨填寫。

2.特殊目的公司SPV登記注冊文件

包括特殊目的公司的注冊證書、股票證書、股東名冊。

境內(nèi)居民個人持有擬通過境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權(quán)益的證明文件

需提供境內(nèi)公司營業(yè)執(zhí)照、蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果。

3.其他文件

除了37號文要求的資料外，銀行還要求提供一份詳盡的商業(yè)計劃書，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書，申請人的承諾函等資料。

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