?我們有全國各地區(qū)私募股權(quán)類備案牌照、私募證券類備案牌照。
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要申請(qǐng)牌照,目前重點(diǎn)審核的要素:
1)是否具備相應(yīng)的高管團(tuán)隊(duì),股權(quán)兩名高管,證券基金3名以上持證高管;
2)是否有合規(guī)經(jīng)營場(chǎng)所;
3)是否有能滿足業(yè)務(wù)開展需要的實(shí)收資本;
4)是否有合規(guī)風(fēng)控體系;
5)是否有合規(guī)備案主體。
基金公司注冊(cè)設(shè)立條件,具體信息如下:
1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》;
2、允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣;
3、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元;
4、至少有3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等。
5、符合協(xié)會(huì)要求的法律意見書和會(huì)計(jì)申請(qǐng)報(bào)告
辦理證券類牌照的基本條件:
1.成立公司主體,在申請(qǐng)管理人之前,先得注冊(cè)成立一家主體公司
注意:公司名稱及經(jīng)營范圍一定要符合新規(guī)規(guī)定。
2.進(jìn)入基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站申請(qǐng)管理人備案賬號(hào),完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致,并上傳《法律意見書》
注意:高管、實(shí)繳資本、場(chǎng)地規(guī)范等要符合法規(guī)要求。
3.在取得管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品,否則會(huì)被吊銷牌照。
所以成立公司之后要管理人備案,還要發(fā)產(chǎn)品!
申請(qǐng)牌照需要的資料:
1.公司高管真實(shí)簡(jiǎn)歷及所在公司的人聯(lián)系方式;
2.公司高管的身分證掃描件和電子照片;
3.執(zhí)照副本、公章;
4.加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的申請(qǐng)書;
5.公司申請(qǐng)備案的承諾函;
6.公司上一年度的財(cái)務(wù)報(bào)表(如是新成立公司.則需當(dāng)月的財(cái)務(wù)報(bào)表);
7.公司注冊(cè)資本金的報(bào)告;
8.公司章程;
9.管理人是否建立投資、風(fēng)控、內(nèi)控、員工個(gè)人交易、信息披露等相關(guān)制度;
10.證券從業(yè):證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券投資基金兩門考試。
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