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（三）私募基金管理人實施員工股權(quán)激勵，但未改變實際控制人地位；私募證券基金管理人通道86.私募股權(quán)投資基金是否可以投資區(qū)域性股權(quán)市場（四板）的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品？



（二）進行基金份額轉(zhuǎn)讓； 私募證券基金管理人通道（六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項法律意見書，或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形


第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)審慎開展新增業(yè)務(wù)；期間募集資金的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示變更情況，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風(fēng)險 對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會可以采取書面警示、警告、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施（3）是否已建立與所控制的私募基金管理人的管理規(guī)模、業(yè)務(wù)情況相適應(yīng)的持續(xù)合規(guī)和風(fēng)險管理體系，并說明在保障私募基金管理人自主經(jīng)營的前提下，對私募基金管理人的合規(guī)監(jiān)督、檢查的具體安排    
（八）侵占、挪用私募基金財產(chǎn)；私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，實際控制人是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人運營的自然人、法人或者其他組織


第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷登記的私募基金管理人擔(dān)任主要出資人、未明確負有責(zé)任的**管理人員； 84.私募股權(quán)投資基金是否可以參與IPO的新股認購？ 私募基金管理人登記指引第3號
第五十五條 私募證券基金管理人通道第二十四條 特此公告


協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理、投資運作有關(guān)的資料、信息，前述主體應(yīng)當(dāng)配合 第七十九條 協(xié)會在證監(jiān)會的指導(dǎo)下，與其派出機構(gòu)、其他金融管理部門、機關(guān)、地方和地方行業(yè)協(xié)會，建立業(yè)務(wù)協(xié)作和信息共享機制此外，《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號——股東、合伙人、實際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人在金融機構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定  
第十九條 私募證券基金管理人通道第二十五條



私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查              （五）沖突業(yè)務(wù)：是指民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會、協(xié)會另有規(guī)定的除外
答：私募基金管理人的經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定私募證券基金管理人通道（一）在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；管理規(guī)模超過一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；


（二）登記后12個月內(nèi)未備案自主發(fā)行的私募基金，或者備案的私募基金全部清算后12個月內(nèi)未備案新的私募基金，另有規(guī)定的除外；              （三）募集賬戶監(jiān)督協(xié)議；
（5）退出投資項目減資；私募證券基金管理人通道（四）股東、合伙人、實際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗等材料;


第四十九條 第四章 信息變更和報送1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù);（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金除了戰(zhàn)略配售外，不可以投資科創(chuàng)板（六）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構(gòu)處罰決定書