為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《場(chǎng)外期權(quán)簽約登記備案辦法》）等，制定本指引。

第二條 提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)以開展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設(shè)立，自市場(chǎng)主體工商登記之日起12個(gè)月內(nèi)提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記，但因國(guó)家有關(guān)部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外。

第三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣。

第四條場(chǎng)外期權(quán)簽約需要什么資料：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權(quán)投資基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循職業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類型一致。

提請(qǐng)登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣。

第五條 私募基金管理人注冊(cè)資本及實(shí)繳資本均應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》相關(guān)規(guī)定，確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

私募基金管理人的資本金應(yīng)當(dāng)以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資。

第六條 《登記備案辦法》第八條第壹款第三項(xiàng)規(guī)定的“直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額”，是指法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高管理人員均直接或者間接持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額，且合計(jì)實(shí)繳出資不低于私募基金管理人實(shí)繳資本的20%，或者不低于《登記備案辦法》第八條第壹款第壹項(xiàng)規(guī)定的私募基金管理人低實(shí)繳資本的20%。

第七條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營(yíng)的情形。

私募基金管理人存在大額長(zhǎng)期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算。

私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的，應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說明。

第八條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形。經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，自提請(qǐng)辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外。

私募基金管理人注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地分離的，應(yīng)當(dāng)具有合理性并說明理由。

第九條 《登記備案辦法》第八條第壹款第四項(xiàng)規(guī)定的“專職員工”是指與私募基金管理人簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保的正式員工，場(chǎng)外期權(quán)簽約需要什么資料簽訂勞動(dòng)合同或者勞務(wù)合同的外籍員工、退休返聘員工，以及國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、政府及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)委派的高管理人員。

第十條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)相關(guān)要求，建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，保持經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理制度，包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報(bào)等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當(dāng)性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度。

第十一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立突發(fā)事件處理預(yù)案，對(duì)嚴(yán)重?fù)p害投資者利益、影響正常經(jīng)營(yíng)或者可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)事件的處理機(jī)制作出明確安排。發(fā)生前述突發(fā)事件時(shí)，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向注冊(cè)地所在的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)報(bào)告。

第十二條 私募基金管理人的商業(yè)計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)清晰合理、具有可行性，與私募基金管理人的業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃、人員配備等相匹配。

第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規(guī)定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過設(shè)立子公司、合伙企業(yè)或者擔(dān)任投資顧問等形式，變相開展沖突業(yè)務(wù)。

第十四條 私募證券基金管理人由于出資人、出資比例變更或者自然人出資人國(guó)籍變更等導(dǎo)致外資出資比例不低于25%的，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十四條規(guī)定的登記要求，并按規(guī)定向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)。

第十五條 《登記備案辦法》第四十七條和第四十八條第壹款規(guī)定的“自變更之日起”，按照下列方式計(jì)算：

（一）變更事項(xiàng)需要辦理市場(chǎng)主體變更登記的，自市場(chǎng)主體變更登記之日起計(jì)算；

（二）變更事項(xiàng)無需辦理市場(chǎng)主體變更登記的，自相關(guān)協(xié)議或決議生效之日起計(jì)算；

（三）其他事項(xiàng)發(fā)生變更的，自實(shí)際發(fā)生變更之日起計(jì)算。

第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規(guī)定的管理規(guī)模，是指變更之日前12個(gè)月的月均管理規(guī)模。協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

第十七條 法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，場(chǎng)外期權(quán)簽約需要什么資料相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、高管理人員及從業(yè)人員。

第十八條 私募基金管理人通過登記備案電子系統(tǒng)辦理登記備案和信息變更等相關(guān)業(yè)務(wù)。私募基金管理人因《場(chǎng)外期權(quán)簽約需要什么資料登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口，并說明理由，對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收。

第十九條 本指引自2023年5月1日起施行。