泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十四條 國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦

第六條 協(xié)會(huì)依法制定章程和行業(yè)自律規(guī)則，對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展




????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì)；
????（二）提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
????（五）基金合同約定的其他職權(quán)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦未經(jīng)證監(jiān)會(huì)和國(guó)院有關(guān)主管部門(mén)同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料基金管理公司從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)原則



????運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù) 
????第九十六條 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息

第四十三條　基金管理公司設(shè)立境內(nèi)子公司的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第四十二條款的規(guī)定，且符合下列條件：

（一）基金管理公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資設(shè)立子公司；原則上應(yīng)當(dāng)全資持有，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；

（二）不得存在任何形式股權(quán)代持；

（三）基金管理公司具備與擬設(shè)子公司相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)管理、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力和經(jīng)驗(yàn)；擁有足夠的財(cái)務(wù)盈余，能夠滿(mǎn)足子公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要；已建成能夠覆蓋子公司的管控機(jī)制和系統(tǒng)；具備較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；

（四）基金管理公司對(duì)完善子公司治理結(jié)構(gòu)、推動(dòng)子公司長(zhǎng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計(jì)劃安排；對(duì)子公司可能無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)等情況，有合理有效的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；

（五）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件    

????百一十二條 基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：
????（一）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；
????（二）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；
????（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；
????（四）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)、管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
????（五）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；
????（六）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)進(jìn)行調(diào)解；
????（七）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；
????（八）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦基金管理公司的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)通過(guò)股東（大）會(huì)依法行使權(quán)利



????百三十八條 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人 

第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設(shè)立的，其他股東應(yīng)當(dāng)為符合條件的自然人、金融機(jī)構(gòu)或者管理金融機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
下列情形不計(jì)入?yún)⒐?、控制基金管理公司的?shù)量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權(quán)的比例低于5%；

（二）為實(shí)施基金管理公司并購(gòu)重組所做的過(guò)渡期安排；

（三）基金管理公司設(shè)立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司；

（四）證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????百三十六條 違反本法規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款



????前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 
????基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)

第五十條　證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)決定責(zé)令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應(yīng)當(dāng)自責(zé)令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內(nèi)提交整頓計(jì)劃，并取得證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可  


第十五條　同一主體或者受同一主體控制的不同主體參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)2家，其中控制基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)1家四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦但由于缺乏有效的監(jiān)管，一些私募都是急功近利地追求投資回報(bào)，甚至鋌而走險(xiǎn)





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)、資產(chǎn)評(píng)估、不動(dòng)產(chǎn)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除             
????非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種


子公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)與擬從事業(yè)務(wù)相匹配，且必須以貨幣資金實(shí)繳；子公司應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦
????第六十六條 開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理


《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）、《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕10號(hào)）同時(shí)廢止             
????第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國(guó)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)臨時(shí)基金托管人


第九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資，違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）治理結(jié)構(gòu)不健全，運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財(cái)務(wù)狀況，資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng)，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力；

（三）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年；

（四）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形四川場(chǎng)外期權(quán)532公司代辦 ????第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)


對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
????對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有本法第七十八條所列行為

第四十四條　基金管理公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)子公司和分支機(jī)構(gòu)等的管控，建立健全覆蓋整體的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和稽核審計(jì)體系