對于境外投資我國監(jiān)管是非常嚴格的，如果想進行境外投資，首先需要做的就是境外投
資ODI備案。

　　那辦理境外投資備案都需要什么材料呢？

　　商務廳/部核準備案所需資料

　　商務部門對ODI備案和審批工作重點，是對該境外項目的真實性和風險性進行評估，因
此所需準備的資料也與這些工作有關。由于境外項目的主體可以是商業(yè)并購，也可能是新設
公司，因此對這兩種情況，需要準備略有不同的文件。

　　1. 新設境外公司

　　對新設立的境外公司投資，境內投資人需要準備《境外直接投資申請表》(該表中說明
投資路徑、終目的的境外企業(yè)信息、投資規(guī)模、資金結構、項目情況等多項內容)，境外投
資目的的公司章程、合同、協(xié)議等，相關董事會決議(或出資決議)，經審計的財務報表(境
內投資主體的審計報告)，前期工作落實情況說明(包括盡職調查報告、可行性研究報告，投
資自己來源情況說明。投資環(huán)境分析等)，境內投資真實性承諾書。

　　2. 并購境外公司

　　對于并購境外公司的投資，境內投資人需要填寫的《境外直接投資申請表》與新設境外
企業(yè)須填寫的申請表差異不大，其注意差別在于對并購目的公司的經營情況、資產情況和收
購方案的說明上。同時，并購項目還需遞交《境外并購事項前期報告表》及相關材料，《境
外并購事項前期報告表》的內容同樣包括盡職調查、可行性研究報告、投資資金來源、投資
環(huán)境分析等，并提供境外投資真實性承諾書。

　　發(fā)改委核準備案所需資料

　　發(fā)改委對于ODI備案審核的工作重心放在境外項目本身上，其中包括風險程度、項目規(guī)
模、項目真實性等信息分析，并進行全面評估。因此，需要提交發(fā)改委的資料也更多的房子
投資人及境外投資項目上。

　　而投資人需要提供的資料包括：

　　1.投資主體的營業(yè)執(zhí)照

　　2.投資主體新的財務報表(經審計)

　　3.董事會決議或出資決議，項目盡職調查報告(需要有第三方咨詢機構出具)

　　4.自有資金證明

　　5.投資項目設計的意向書或框架協(xié)議等法律文書

　　6.境外投資真實性承諾書

　　銀行部門外匯審核所需資料

　　銀行作為鐘放款部門，不但需要自行平衡外幣的進出總量，還需要獲得相關部門同意資
金出境的批文(商務部和發(fā)改委出具的同意投資批文)，才能繼續(xù)辦理ODI備案審核的銀行部
分工作。銀行部門主要負責ODI備案審核的部門為外匯管理局。

　　所需文件包括：

　　1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務申請表》

　　2.外匯資金來源情況說明

　　3.境內投資主體材料(營業(yè)執(zhí)照及公司章程等)

　　4.商務部核發(fā)的《境外企業(yè)投資證書》等文件原件

　　提交這些文件后，外管局也可能對大額資金出境情況進行復核，主要是對投資人進行約
談，對投資資金來源及境外項目真實性進行說明。