泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；私募股權(quán)基金公司通道答



第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì)不予辦理私募基金備案，并說明理由：私募股權(quán)基金公司通道（5）退出投資項(xiàng)目減資；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項(xiàng)和《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形


相關(guān)變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的登記、備案要求；不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)改正 （一）及其授權(quán)機(jī)構(gòu)通過直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設(shè)立的；境外出資人應(yīng)當(dāng)以可自由兌換的貨幣出資；    
（一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和公司章程規(guī)定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營管理和風(fēng)控合規(guī)等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱，但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員私募股權(quán)基金公司通道10.私募基金管理人無實(shí)際控制人該如何處理？


（三）其他事項(xiàng)發(fā)生變更的，自實(shí)際發(fā)生變更之日起計(jì)算 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金除了戰(zhàn)略配售外，不可以投資科創(chuàng)板 （二）被證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格；
第六條 《登記備案辦法》第十條第四款規(guī)定的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，是指下列情形之一：私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人登記指引第1號(hào)


第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)充分了解受讓方財(cái)務(wù)狀況、專業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔(dān)任股東、合伙人、實(shí)際控制人的相關(guān)監(jiān)管和自律要求 （九）利用私募基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為自身或者投資者以外的單位或個(gè)人牟取非法利益、進(jìn)行利益輸送；24.對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況有什么要求？對(duì)于資金往來情形的具體要求？  
條 為了規(guī)范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡稱《登記備案辦法》）等，制定本指引私募股權(quán)基金公司通道第四十二條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人和法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表擔(dān)任上市公司**管理人員的，應(yīng)當(dāng)出具該上市公司知悉相關(guān)情況的說明材料



應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，對(duì)外兼職的應(yīng)當(dāng)具有合理性              （八）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為
此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定私募股權(quán)基金公司通道（一）名稱、經(jīng)營范圍、資本金、注冊(cè)地址、辦公地址等基本信息；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，銀行承兌票據(jù)不屬于私募證券類基金投資范圍              第三十六條 私募基金應(yīng)當(dāng)約定明確的存續(xù)期。私募股權(quán)基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。鼓勵(lì)私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金。
104.外資私募基金管理人可以受托作為第三方機(jī)構(gòu)提供投資建議服務(wù)？私募股權(quán)基金公司通道（五）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；


私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理制度，包括運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報(bào)等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當(dāng)性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度第四十六條 私募基金管理人及其備案的私募基金相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定


投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)（五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規(guī)及誠信情況