何種情況會(huì)導(dǎo)致基金管理人被列入“異常機(jī)構(gòu)”名單

按照基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定，私募基金管理人被列入異常機(jī)構(gòu)主要是以下情況：

1.未按時(shí)履行季度、半年度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的,協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，具

息報(bào)送更新義務(wù)包括：

（1）季度報(bào)送

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起的規(guī)定期限內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資

（2）年度報(bào)送

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起，更新私募基金管理人、股東或合伙人、管理人員及其他從業(yè)人員以及所管理的私募基金等基本信息。同時(shí)包

金管理人經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)信息。

（3）重大事項(xiàng)變更報(bào)送

私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在一定日期內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：私募基金管理人的名稱、管理人員發(fā)生變更；私募基金管理人的控股股東

制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并，等等。

2.私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)數(shù)據(jù)。

3.私募基金管理人未按時(shí)在私募基金信息披露備份系統(tǒng)中備份私募證券投資基金季度及以后各期季報(bào)和年報(bào)、私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金年報(bào)及以后各

報(bào)和年報(bào)等信息披露報(bào)告累計(jì)達(dá)兩次。

被列入“異常機(jī)構(gòu)”對(duì)私募基金管理人的影響

私募基金管理人一旦被列入異常機(jī)構(gòu)，主要存在以下兩大方面的影響：

，中基協(xié)將通過私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示管理人的異常情況。同時(shí)，即便私募基金管理人進(jìn)行整改且即使整改完畢，至少也需要6個(gè)月后才能恢

機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

第二，在私募基金管理人完成整改之前，中基協(xié)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)。也即異常機(jī)構(gòu)在恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)之前，無法進(jìn)行私

金的備案。

私募基金管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后的應(yīng)對(duì)策略

私募基金管理人一旦發(fā)現(xiàn)自身被中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)列入異常機(jī)構(gòu)名單，需要積極應(yīng)對(duì)，嚴(yán)格按照基金業(yè)協(xié)會(huì)要求，排查風(fēng)險(xiǎn)并積極配合整改，進(jìn)而消除異

響，從而確保相關(guān)業(yè)務(wù)的正常。其具體操作策略如下：

步、核查列入異常機(jī)構(gòu)事實(shí)

登陸“私募基金管理人綜合查詢平臺(tái)”http://gs.amac.org.cn/，輸入要查詢的私募機(jī)構(gòu)名稱，在“公示信息”–“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”中，如果顯示“異常

標(biāo)簽的則為異常。或者，登陸“私募基金管理人分類公示平臺(tái)”http://gs.amac.org.cn/篩選“異常機(jī)構(gòu)”標(biāo)簽，可查看所有異常機(jī)構(gòu)的清單。

第二步、分析被列為“異常機(jī)構(gòu)”的主要原因，一般主要有如下三種情況：

1、私募基金管理人未通過私募基金登記備案系統(tǒng)按時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的；

2、已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；

3、已登記的私募基金管理人未在每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告數(shù)據(jù)；

第三步、查看協(xié)會(huì)整改意見

登錄協(xié)會(huì)ambers系統(tǒng)，分別進(jìn)入到管理人登記模塊和產(chǎn)品備案模塊中，排查出現(xiàn)異常的具體原因。

第四步、及時(shí)整改補(bǔ)正

在排查確認(rèn)異常的具體原因之后，私募基金管理人應(yīng)立即進(jìn)行信息報(bào)送的補(bǔ)正工作，同時(shí)積極聯(lián)系中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)工作人員咨詢相關(guān)操作細(xì)節(jié)。一般情

募基金管理人按照中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)整改的相關(guān)要求完成相關(guān)操作之后，經(jīng)過6個(gè)月基本都會(huì)恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)狀態(tài)。