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第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，或者按照證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，委托具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）募集資金。私募證券基金管理人通道根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金可以投資科創(chuàng)板，私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金除了戰(zhàn)略配售外，不可以投資科創(chuàng)板



（六）募集資金實(shí)繳證明文件；私募證券基金管理人通道1.不符合規(guī)范整改要求17.對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營場所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營場所分離的，是否影響私募基金管理人登記？


第四十七條 下列登記信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)： （十三）通過直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費(fèi)等方式，擾亂市場秩序，侵害投資者利益；私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營原則，其經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類型一致    
（一）募集完畢未按照要求履行備案手續(xù)；私募證券基金管理人通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條規(guī)定，私募基金管理人的控股股東發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見書，就變更事項(xiàng)出具法律意見


第六十條 （二）被證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格； （六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形 （四）在受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；
第六十八條 因人員、股權(quán)、協(xié)議安排、業(yè)務(wù)合作等實(shí)際可能存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的相關(guān)方，應(yīng)當(dāng)按照實(shí)質(zhì)重于形式原則進(jìn)行披露私募證券基金管理人通道第六十八條 （二）被協(xié)會(huì)采取公開譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施；


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經(jīng)營或者損害投資者利益； 信息和業(yè)務(wù)系統(tǒng)，詢問與檢查事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人等方式，對(duì)被檢查對(duì)象進(jìn)行自律檢查答：根據(jù)《登記備案辦法》第八十條的規(guī)定，沖突業(yè)務(wù)是指民間借貸、民間融資、小額理財(cái)、小額借貸、擔(dān)保、保理、典當(dāng)、融資租賃、網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介、眾籌、場外配資、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等與私募基金管理相沖突的業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外  
上述業(yè)績要求應(yīng)當(dāng)提供盡職調(diào)查、投資決策、確權(quán)、項(xiàng)目退出等相關(guān)材料私募證券基金管理人通道第十九條 本指引自2023年5月1日起施行



（二）通過一致行動(dòng)協(xié)議實(shí)際行使半數(shù)以上股東表決權(quán)的；              （二）不得繼續(xù)使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，但處置存續(xù)私募基金有關(guān)事項(xiàng)的除外；
3.根據(jù)《登記備案辦法》第十四條款第四項(xiàng)，在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計(jì)不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定私募證券基金管理人通道（二）本辦法第二十五條款第三項(xiàng)至第六項(xiàng)規(guī)定的情形；


因此，私募證券基金管理人的經(jīng)營范圍中不得包含“企業(yè)管理咨詢”、“項(xiàng)目咨詢”“投資咨詢”等咨詢類字樣              （二）被列為嚴(yán)重失信人或者被納入失信被執(zhí)行人名單；
92.員工持股計(jì)劃是否可以備案成基金？私募證券基金管理人通道（八）經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的律師事務(wù)所出具的法律意見書；


私募基金管理人因《登記備案辦法》第二十五條第二款規(guī)定被終止辦理私募基金管理人登記，或者被協(xié)會(huì)按照規(guī)定暫停辦理私募基金備案的，協(xié)會(huì)在相關(guān)期限屆滿前關(guān)閉其登記備案電子系統(tǒng)登記備案相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)送端口，并說明理由，對(duì)其提請(qǐng)辦理的登記備案相關(guān)材料不予接收私募基金管理人的資本實(shí)力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、內(nèi)部控制制度、場所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配如由股東、關(guān)聯(lián)方等無償提供取得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、無償使用說明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件


102.對(duì)私募基金投資者資金來源的要求？可以存在代持嗎？（四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì)公示，公示期限屆滿未與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系；答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，如公司章程/合伙協(xié)議的約定事項(xiàng)發(fā)生變更，應(yīng)當(dāng)將章程修正案/補(bǔ)充合伙協(xié)議一并提交，或提交修訂的章程/合伙協(xié)議