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（五）對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年；私募股權(quán)基金公司通道應(yīng)當(dāng)封閉運(yùn)作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)是“備案完成后”，備案完成前可正常認(rèn)/申購(gòu)（認(rèn)繳）和贖回（退出）



（四）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)；私募股權(quán)基金公司通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金、私募股權(quán)（創(chuàng)投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購(gòu)活動(dòng)22.協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人的資本金有什么要求？對(duì)注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求？如何進(jìn)行公示？


私募基金管理人的資本實(shí)力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險(xiǎn)控制水平、內(nèi)部控制制度、場(chǎng)所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （一）不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資；答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來源應(yīng)當(dāng)符合下列要求：    
第七十條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀(jì)律處分措施：私募股權(quán)基金公司通道最近三年受到其他監(jiān)管部門的；


第三十一條  答 第六十九條
（五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形私募股權(quán)基金公司通道第六十九條


第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見書，就變更事項(xiàng)出具法律意見 （二）通過承諾等不正當(dāng)手段承攬私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)；非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應(yīng)當(dāng)結(jié)合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說明收入來源合理與合法性，并提交審計(jì)報(bào)告等材料  
第六十九條 私募股權(quán)基金公司通道第六十二條 （三）其他社會(huì)危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情形



（4）工作經(jīng)驗(yàn)要求              （二）控股股東：是指出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東
答：根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣，不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣，不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣私募股權(quán)基金公司通道私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份各類信息披露報(bào)告，履行投資者查詢賬號(hào)的開立、維護(hù)和管理職責(zé)


（8）以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和私募基金管理人的員工跟投平臺(tái)；              （七）投資者基本信息、認(rèn)購(gòu)金額、持有基金份額的數(shù)量及其受益所有人相關(guān)信息；
（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司；私募股權(quán)基金公司通道（一）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查，尚未結(jié)案；


百〇一條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定在協(xié)會(huì)的私募基金信息披露備份平臺(tái)備份各類信息披露報(bào)告，履行投資者查詢賬號(hào)的開立、維護(hù)和管理職責(zé)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類型一致


答（三）私募基金管理人違反專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，違規(guī)兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)；1.哪些事項(xiàng)變更屬于重大事項(xiàng)變更，如發(fā)生重大事項(xiàng)變更的應(yīng)當(dāng)何時(shí)完成報(bào)送？