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????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)云南場外期權(quán)532公司代辦

私募證券基金管理人法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應(yīng)當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗




????公開募集基金應(yīng)當由基金管理人管理，基金托管人托管云南場外期權(quán)532公司代辦

第六十二條　公募基金管理人應(yīng)當建立健全信息報送機制，按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送經(jīng)營管理信息和資料

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷的，基金份額持有人大會應(yīng)當在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)臨時基金管理人代為履行基金管理職責，并進行公示



????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告 
????第十一章 基金服務(wù)機構(gòu)
????第九十八條 從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當按照國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定進行注冊或者備案

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷（以下簡稱退出）致使無法繼續(xù)經(jīng)營私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執(zhí)行    

????前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人云南場外期權(quán)532公司代辦

第十七條　公募基金管理人應(yīng)當按照證監(jiān)會的規(guī)定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴密、運行的內(nèi)部控制機制和風(fēng)險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保持內(nèi)部控制健全、有效



好買基金研究中心人士指出，真正給予私募“合法”的身份，從信息披露、證券報備等多渠道加強對私募的監(jiān)管，將有利于樹立行業(yè)公信力，使行業(yè)能更規(guī)范健康地發(fā)展 

第十四條 在境內(nèi)開展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應(yīng)當持續(xù)符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內(nèi)設(shè)立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門批準或者許可的金融機構(gòu)，且所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機構(gòu)已與證監(jiān)會或者證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定；

（五）在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當獨立進行投資決策，不得通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達交易指令，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求 

第五條　基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動實施自律管理


香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的機構(gòu)比照適用前款規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦
????百三十四條 違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款



????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當確保應(yīng)予披露的基金信息在國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定時間內(nèi)披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料 
????前款所稱合格投資者，是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人被撤銷基金管理公司按照《公》規(guī)定自行清算的，在存續(xù)業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認可前，不得分配清算財產(chǎn)  


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構(gòu)申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合下列條件：

（一）公司治理規(guī)范，內(nèi)部控制機制健全，風(fēng)險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營狀況良好，具備持續(xù)盈利能力；資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實力；

（二）具備良好的誠信合規(guī)記錄，最近3年不存在重大違法違規(guī)記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或者處于整改期間；最近12個月主要監(jiān)管符合監(jiān)管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類產(chǎn)品運作規(guī)范穩(wěn)健，業(yè)績良好，未出現(xiàn)重大違規(guī)行為或者風(fēng)險事件；

（四）有符合要求的內(nèi)部管理制度、營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、系統(tǒng)設(shè)備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有符合法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的董事、監(jiān)事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運營、銷售、合規(guī)等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構(gòu)和崗位分工設(shè)置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件云南場外期權(quán)532公司代辦
管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本（實際繳付的出資額）”
單個投資者的投資額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）



經(jīng)證監(jiān)會批準或者認可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)              國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料


基金管理公司子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，將危害金融市場秩序、嚴重損害投資人合法權(quán)益的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其采取風(fēng)險監(jiān)控、責令停業(yè)整頓、其他機構(gòu)托管、接管、責令基金管理公司撤銷子公司等措施云南場外期權(quán)532公司代辦
????基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應(yīng)當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規(guī)定             
????第三十七條 基金托管人應(yīng)當履行下列職責：
????（一）安全保管基金財產(chǎn)；
????（二）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
????（三）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；
????（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
????（五）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
????（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
????（七）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
????（八）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；
????（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
????（十）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
????（十一）國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責


商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司等金融機構(gòu)控制的私募基金管理人，及其授權(quán)機構(gòu)控制的私募基金管理人，受境外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的機構(gòu)控制的私募基金管理人以及其他符合規(guī)定的私募基金管理人，不適用前款第三項的規(guī)定云南場外期權(quán)532公司代辦 ????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構(gòu)，應(yīng)當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金行業(yè)協(xié)會），進行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展



????百三十八條 基金銷售機構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險承擔能力不相當?shù)幕甬a(chǎn)品的，處十萬元以上三十萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)
????第六十八條 基金管理人應(yīng)當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形

第五十七條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應(yīng)當召集其他股東和相關(guān)當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監(jiān)事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當履行相關(guān)職責，不得擅自離崗、離職、離境