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發(fā)布時(shí)間: | 2023-12-13 18:50 |
最后更新: | 2023-12-13 18:50 |
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(七)擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現(xiàn)重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);私募證券基金管理人通道(2)私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(八)以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和私募基金管理人的員工跟投平臺(tái);私募證券基金管理人通道答:根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán),非上市公眾公司股票,上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票,、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票,非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券,市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股,股權(quán)投資基金份額,以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則,其經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與管理業(yè)務(wù)類(lèi)型一致
私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù),并按照基金合同約定履行相關(guān)內(nèi)部決策程序 (十三)通過(guò)直接或者間接參與結(jié)構(gòu)化債券發(fā)行或者交易、返費(fèi)等方式,擾亂市場(chǎng)秩序,侵害投資者利益;1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形:(1)存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形;(2)治理結(jié)構(gòu)不健全,運(yùn)作不規(guī)范、不穩(wěn)定,不具備良好的財(cái)務(wù)狀況,資產(chǎn)負(fù)債和杠桿比例不適當(dāng),不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續(xù)資本補(bǔ)充能力;(3)控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗(yàn),或者相關(guān)經(jīng)驗(yàn)不足5年;(4)控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù);(5)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他要求;
(四)主要出資人:是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額的股東、合伙人私募證券基金管理人通道(4)工作經(jīng)驗(yàn)要求
第六十二條 (三)其他社會(huì)危害性大,嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的情形 (二)境外股東為所在國(guó)家或者地區(qū)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu),且所在國(guó)家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄; (五)在存在重大風(fēng)險(xiǎn)或者嚴(yán)重負(fù)面輿情的機(jī)構(gòu)、被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)登記的機(jī)構(gòu)任職;
(三)在律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)工作;私募證券基金管理人通道第七十九條
協(xié)會(huì)可以采取查看被檢查對(duì)象的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、賬戶(hù) (二)控股股東:是指出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東如為轉(zhuǎn)租所得,還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、轉(zhuǎn)租協(xié)議、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意轉(zhuǎn)租的確認(rèn)文件;
第二十三條 私募證券基金管理人通道協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人就前述管理規(guī)模提交經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告
(一)持股50%以上的; (一)募集完畢未按照要求履行備案手續(xù);
23.為申請(qǐng)私募基金管理人登記,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的實(shí)繳資本需滿(mǎn)足什么條件?私募證券基金管理人通道(六)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
(2)通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng); 第三十五條 私募股權(quán)基金備案完成后,投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:
答私募證券基金管理人通道(七)因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估等機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員,自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年;
第六十八條 (二)被協(xié)會(huì)采取公開(kāi)譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施;第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息注冊(cè)地與經(jīng)營(yíng)地不在證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)的,應(yīng)當(dāng)提理性說(shuō)明材料
根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定,私募股權(quán)(創(chuàng)投)投資基金不能投資上市公司公開(kāi)增發(fā)(四)私募基金管理人違規(guī)開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),開(kāi)展或者變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)或者無(wú)關(guān)業(yè)務(wù);復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章