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（八）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。私募證券基金管理人通道（一）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人因違法違規(guī)被、檢察、監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查，或者正在接受金融管理部門、自律組織的調(diào)查、檢查，尚未結(jié)案；



第三十四條 私募基金管理人設(shè)立合伙型基金，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人，或者與執(zhí)行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制，不得通過委托其他私募基金管理人等方式規(guī)避本辦法關(guān)于私募基金管理人的相關(guān)規(guī)定。私募證券基金管理人通道（4）投向保理資產(chǎn)、融資租賃資產(chǎn)、典當(dāng)資產(chǎn)等與私募基金相沖突業(yè)務(wù)的資產(chǎn)、資產(chǎn)收（受）益權(quán)，以及投向從事上述業(yè)務(wù)的公司的股權(quán)；如由股東、關(guān)聯(lián)方等無償提供取得，還應(yīng)當(dāng)提交原租賃協(xié)議、無償使用說明、產(chǎn)權(quán)人或物業(yè)管理人同意使用的確認(rèn)文件


相關(guān)情形消失后，私募基金管理人可以提請(qǐng)恢復(fù)辦理變更，辦理時(shí)限自恢復(fù)之日起繼續(xù)計(jì)算 （四）因失聯(lián)狀態(tài)被協(xié)會(huì)公示，公示期限屆滿未與協(xié)會(huì)取得有效聯(lián)系；答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第九條款第四項(xiàng)的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)    
（一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時(shí)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)；私募證券基金管理人通道私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查


私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理、運(yùn)轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理制度，包括運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報(bào)等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當(dāng)性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度 根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)不屬于私募股權(quán)基金投資范圍 （一）被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取公開譴責(zé)、責(zé)令處分有關(guān)人員等行政監(jiān)管措施；
第三十二條 通過一致行動(dòng)協(xié)議安排認(rèn)定實(shí)際控制人的，協(xié)議不得存在期限安排私募證券基金管理人通道第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項(xiàng)規(guī)定的“本辦法第十六條規(guī)定情形”


協(xié)會(huì)可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理、投資運(yùn)作有關(guān)的資料、信息，前述主體應(yīng)當(dāng)配合 （四）私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù)，開展或者變相開展沖突業(yè)務(wù)或者無關(guān)業(yè)務(wù)；20.私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明可提供哪些文件？  
（六）需要加強(qiáng)核查的其他情形私募證券基金管理人通道第九十三條



根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格：              第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模，不得新增投資：
出資人通過特殊目的載體（SPV）出資的，應(yīng)當(dāng)穿透至最終履行相應(yīng)出資義務(wù)的主體，并按上述要求提交材料私募證券基金管理人通道（四）負(fù)責(zé)份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)；


（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；              （九）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
根據(jù)《登記備案辦法》及《問題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人私募證券基金管理人通道（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


第六十五條 第四十七條 下列登記信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：21.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否要提交審計(jì)報(bào)告？對(duì)提交的審計(jì)報(bào)告的要求？


116.需要出具登記法律意見書的情形有哪些？（七）本辦法所稱的“以上”“屆滿”，包括本數(shù)；所稱的“超過”“以外”，不包括本數(shù)（三）基金托管人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的賬戶管理、資金清算、估值復(fù)核、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；