泰邦咨詢公司專門于獨(dú)立第三方私募基金管理人服務(wù)的綜合性平臺(tái)



第二十七條 私募基金應(yīng)當(dāng)面向合格投資者通過(guò)非公開(kāi)方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，將適當(dāng)?shù)乃侥蓟鹛峁┙o風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者，并向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。私募證券基金公司通道可以



第三十三條 私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模。私募證券基金公司通道答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條、第四十一條的規(guī)定，下列不屬于私募投資基金備案范圍：原件應(yīng)當(dāng)加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章


（四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序； 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施14.對(duì)私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競(jìng)業(yè)禁止及兼職要求是什么？    
（一）出具有記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的相關(guān)文件；私募證券基金公司通道2.對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報(bào)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號(hào)碼？


百〇三條  81.私募股權(quán)投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券？ 負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員應(yīng)當(dāng)具備前款項(xiàng)至第五項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)之一
第三十六條 第十二條 私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認(rèn)定其執(zhí)行事務(wù)合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實(shí)際控制人；執(zhí)行事務(wù)合伙人無(wú)法控制私募基金管理人的，結(jié)合合伙協(xié)議約定的對(duì)合伙事務(wù)的表決辦法、決策機(jī)制，按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進(jìn)行認(rèn)定私募證券基金公司通道第三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規(guī)行為受到、行政監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調(diào)查或者追究法律責(zé)任； （七）違反關(guān)于同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關(guān)規(guī)定；私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表，應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十一條的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人、沖突業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)等與所在機(jī)構(gòu)存在利益沖突的機(jī)構(gòu)兼職，或者成為其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人  
（二）在私募基金管理人從事合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；私募證券基金公司通道第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規(guī)定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過(guò)設(shè)立子公司、合伙企業(yè)或者擔(dān)任投資顧問(wèn)等形式，變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)



（2023年5月更新）              對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，協(xié)會(huì)可以采取書面警示、警告、公開(kāi)譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀(jì)律處分措施
根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財(cái)”“財(cái)富管理”等字樣，法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外私募證券基金公司通道第六十四條 協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開(kāi)展自律檢查工作


50.對(duì)于私募投資基金在信息披露備份系統(tǒng)各項(xiàng)信披報(bào)告披露時(shí)限的要求？              （三）投向單一標(biāo)的的私募基金不低于2000萬(wàn)元人民幣。
答私募證券基金公司通道第十九條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，基金投資活動(dòng)與私募基金管理人登記類型相一致，除另有規(guī)定外不得兼營(yíng)或者變相兼營(yíng)多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)。


第七十九條 股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額按照規(guī)定進(jìn)行行政劃轉(zhuǎn)或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓等情形，不視為實(shí)際控制權(quán)變更此外，《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第十七條規(guī)定，法律、行政法規(guī)、國(guó)家有關(guān)部門對(duì)相關(guān)人員出資或者執(zhí)業(yè)有限制的，相關(guān)人員在限制期限內(nèi)不得成為私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員；《登記指引第2號(hào)——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第四條規(guī)定，私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定


根據(jù)《登記備案辦法》及《問(wèn)題解答十》的要求，經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人（四）按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定被要求出具專項(xiàng)法律意見(jiàn)書；6.基金從業(yè)人員一定要取得基金從業(yè)資格嗎？