37號文登記申請文件都有哪些重點？

37號文登記申請文件都有哪些重點？

37號文登記申請文件都有哪些重點？

37號文，即國家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號）。

根據(jù)該規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者只有依據(jù)37號文完成登記和審核，才能合法地進行境外投資，具備合格投資者條件。
也就是說，37號文提供了中國境內(nèi)個人投資者合規(guī)持有境外公司股權或股份的唯一途徑。

除此之外，只有完成37號文登記并滿足相關要求的中國境內(nèi)個人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。
境外投資產(chǎn)生的收益（包括交易所得、分紅、利息等）回流國內(nèi)時，均須向相關部門提供已經(jīng)完成的37號文登記文件。

申請文件的準備需關注如下要點：

1.申請書

申請書需對申請人、境內(nèi)企業(yè)、境內(nèi)特殊目的公司的基本情況進行描述，對境外融資及返程投資安排進行說明，并對境外后續(xù)融資安排，融資資金使用計劃及調(diào)回安排進行規(guī)劃。
申請人簡介處應寫明申請人的學習經(jīng)歷和工作經(jīng)歷。
已經(jīng)確定境外投資人的，還需說明境外投資方背景和投資意向證明。
對返程投資安排應分步說明重組過程。

涉及多人共同申請的，可共用同一份申請書，但《境內(nèi)居民個人境外投資外匯登記表》需要各個申請人單獨填寫。

2.特殊目的公司SPV登記注冊文件

包括特殊目的公司的注冊證書、股票證書、股東名冊。

境內(nèi)居民個人持有擬通過境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)或權益的證明文件

需提供境內(nèi)公司營業(yè)執(zhí)照、蓋有工商局檔案管理中心查詢章的章程、加蓋公章的企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)查詢結(jié)果。

3.其他文件

除了37號文要求的資料外，銀行還要求提供一份詳盡的商業(yè)計劃書，與境外投資方簽署的投融資協(xié)議或投資意向書，申請人的承諾函等資料。

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