對于做37號文登記對身份、總?cè)藬?shù)的要求及總金額的要求?

對于做37號文登記對身份、總?cè)藬?shù)的要求及總金額的要求?

對于做37號文登記對身份、總?cè)藬?shù)的要求及總金額的要求?

37號文，即國家外匯管理局（“外管局”）于2014年7月4日發(fā)布的《關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)〔2014〕37號）。

根據(jù)該規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者只有依據(jù)37號文完成登記和審核，才能合法地進(jìn)行境外投資，具備合格投資者條件。
也就是說，37號文提供了中國境內(nèi)個(gè)人投資者合規(guī)持有境外公司股權(quán)或股份的唯一途徑。

除此之外，只有完成37號文登記并滿足相關(guān)要求的中國境內(nèi)個(gè)人投資者，才能保證境外投資受益的資金回流合法合規(guī)。
境外投資產(chǎn)生的收益（包括交易所得、分紅、利息等）回流國內(nèi)時(shí)，均須向相關(guān)部門提供已經(jīng)完成的37號文登記文件。

對于做37號文登記，對身份、總?cè)藬?shù)的要求及總金額的要求?

(1)商業(yè)銀行一般只接受有境外上市或融資需求的民營企業(yè)的股東登記，不接受其他類型自然人的申請。

(2)人數(shù)要求因銀行而異，部分銀行表示zuihao控制人數(shù)，部分銀行無明確要求。

a、登記人應(yīng)直接或者間接持有公司的權(quán)益；

b、間接持股的情況下，可穿透多層，通常以查檔章程為準(zhǔn)；

c、需要提供征信報(bào)告等作基本材料的審查；

d、境內(nèi)OPCO持股人數(shù)的持股比例和境外離岸特殊目的公司(SPV)人數(shù)的持股比例需要對應(yīng)。

(3)總金額：境內(nèi)居民個(gè)人辦理登記之前，可在境外先行設(shè)立SPV公司，但在登記完成之前，除支付(含境外支付)特殊目的公司注冊費(fèi)用外，境內(nèi)居民個(gè)人對該特殊目的公司不得發(fā)生其他出資(含境外出資)行為，否則可能影響接下來的登記，解決方案通常是按特殊目的公司外匯補(bǔ)登記處理。

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