海南私募基金管理人備案攻略

隨著國(guó)家對(duì)私募基金由”鼓勵(lì)“變?yōu)椤睂徤鞅O(jiān)管“后，尤其是證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私

募基金管理人新備案進(jìn)入歷史低潮，整個(gè)2019年通過私募基金管理人備案的人數(shù)少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對(duì)私募基金備案開

始有序有尺度的放松。

1、注意主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得存在業(yè)務(wù)沖突

基金協(xié)會(huì)對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易

平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)不予登記。值得注意的是，實(shí)踐中基金協(xié)會(huì)的審核員不但對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)沖突審核，對(duì)企業(yè)的管理人員的從業(yè)履歷

也會(huì)沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)條件，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身運(yùn)營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。相關(guān)資本金

應(yīng)覆蓋一段時(shí)間內(nèi)機(jī)構(gòu)的合理人工薪酬、房屋租金等日常運(yùn)營(yíng)開支。

針對(duì)私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達(dá)到注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì)將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，

并在私募基金管理人分類公示中予以公示。