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（二）最近3年因重大違法違規(guī)行為被金融管理部門處以；注冊私募證券基金管理公司94.私募基金可以備案前臨時投資嗎？



第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。注冊私募證券基金管理公司（七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料？


（四）證監(jiān)會、協(xié)會要求報送的臨時報告和其他信息 協(xié)會可以采取要求前述主體報送自查報告、提交風(fēng)險處置方案、定期報告風(fēng)險化解情況、委托律師事務(wù)所出具專項法律意見書、提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項的規(guī)定，實繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定    
第八十三條 本辦法自2023年5月1日起施行注冊私募證券基金管理公司最近三年受到其他監(jiān)管部門的；


第二十七條  （3）基金處在合同約定的投資期內(nèi)； （二）在地市級以上及其授權(quán)機(jī)構(gòu)控制的企業(yè)、上市公司從事證券期貨投資管理相關(guān)工作并擔(dān)任投資負(fù)責(zé)人，或者擔(dān)任**管理人員或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)驗；
第五十九條 注冊私募證券基金管理公司第十九條 本指引自2023年5月1日起施行


私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進(jìn)行核查 第八十二條 私募資產(chǎn)配置類基金登記備案的特別規(guī)定，由協(xié)會另行制定答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應(yīng)當(dāng)提交驗資報告或銀行回單，記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實繳資本額與登記信息一致；如實繳出資后發(fā)生出資人變更，應(yīng)當(dāng)將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交，或重新出具驗資報告  
第二十八條 （三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的注冊私募證券基金管理公司第六十二條 （三）其他社會危害性大，嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的情形



2.對非自然人實際控制人/大股東、非自然人出資人提供的“營業(yè)執(zhí)照或主體資格證明文件”的簽章要求？若申請機(jī)構(gòu)實現(xiàn)了三證合一，應(yīng)當(dāng)在私募基金登記備案系統(tǒng)中如何填報營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證？如何填寫營業(yè)執(zhí)照號碼、組織機(jī)構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證號碼？              實際控制人的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)由協(xié)會另行規(guī)定
29.申請機(jī)構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱如何處理？注冊私募證券基金管理公司第五章 自律管理


55.拍賣的流通股是否屬于非公開發(fā)行的股票？私募股權(quán)基金能否投資拍賣的流通股？              契約型私募基金份額的初始募集面值應(yīng)當(dāng)為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。
（9）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募證券基金管理公司第二十六條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，或者按照證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，委托具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）募集資金。


第三十三條 第五十五條 私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個工作日內(nèi)，向協(xié)會履行變更手續(xù)：20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件？


（3）基金處在合同約定的投資期內(nèi)；私募基金管理人的股東、合伙人和實際控制人，私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以及前述機(jī)構(gòu)的工作人員，有本條款規(guī)定的行為或者為該行為提供便利的，適用前兩款的規(guī)定最近三年受到刑事處罰；最近三年受到證監(jiān)會的；


第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的，除另有規(guī)定外，協(xié)會中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說明理由有《登記備案辦法》第十六條所列情形的，不得擔(dān)任私募基金管理人的董事、監(jiān)事、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表（七）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形百〇八條 （六）在部門、事業(yè)單位從事經(jīng)濟(jì)管理等相關(guān)工作，并具有相應(yīng)的管理經(jīng)驗；


私募基金管理人聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的人員作為負(fù)責(zé)投資管理的**管理人員的，應(yīng)當(dāng)對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查答20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件？（五）退出投資項目減資；