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（五）股東、合伙人、實際控制人相關受益所有人信息；注冊私募股權(quán)基金管理公司103.在協(xié)會完成了基金產(chǎn)品備案表示產(chǎn)品是合法合規(guī)的嗎？是安全可投的嗎?



（六）登記備案信息發(fā)生變更，未按規(guī)定及時向協(xié)會履行變更手續(xù)，存在未及時改正等嚴重情形；注冊私募股權(quán)基金管理公司答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十二條的規(guī)定，私募基金的托管人不得超過一家答：私募基金管理人的名稱應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關規(guī)定


（二）基金合同體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資策略； （五）私募基金管理人未按規(guī)定保持人員充足穩(wěn)定，**管理人員長期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續(xù)之前，違規(guī)更換法定代表人、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、經(jīng)營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規(guī)風控負責人；19.對出具私募基金管理人經(jīng)審計年度財務報告的會計師事務所，協(xié)會是否有要求？    
（四）私募基金管理人違規(guī)開展投資顧問業(yè)務，開展或者變相開展沖突業(yè)務或者無關業(yè)務；注冊私募股權(quán)基金管理公司答：根據(jù)《登記備案辦法》第八條款第四項的規(guī)定,**管理人員應具有良好的信用記錄，具備與所任職務相適應的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關工作經(jīng)驗，具體而言：


特此公告 （5）投向國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策、土地管理政策的項目； 第六十九條
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關資產(chǎn)管理子公司等金融機構(gòu)從事投資相關的合規(guī)管理、風險控制、監(jiān)察稽核、法律事務等相關工作；注冊私募股權(quán)基金管理公司第七十五條


協(xié)會可以視情況要求私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人提供與私募基金管理人經(jīng)營管理、投資運作有關的資料、信息，前述主體應當配合 （六）違規(guī)聘用不符合要求的法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務合伙人或其委派代表、從業(yè)人員，或者前述人員存在違規(guī)兼職的情形；1.不得有《登記備案辦法》第九條所列情形：（1）存在未以合法自有資金出資、違規(guī)通過委托他人或者接受他人委托方式持有股權(quán)、財產(chǎn)份額、循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復雜等情形；（2）治理結(jié)構(gòu)不健全，運作不規(guī)范、不穩(wěn)定，不具備良好的財務狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營狀況相匹配的持續(xù)資本補充能力；（3）控股股東、實際控制人、普通合伙人沒有經(jīng)營、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關產(chǎn)業(yè)等相關經(jīng)驗，或者相關經(jīng)驗不足5年；（4）控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務;（5）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求；  
（二）被協(xié)會采取公開譴責、不得從事相關業(yè)務等紀律處分措施；注冊私募股權(quán)基金管理公司第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規(guī)定的“本辦法第十六條規(guī)定情形”



通過一致行動協(xié)議安排認定實際控制人的，協(xié)議不得存在期限安排              （三）私募基金管理人違反專業(yè)化運營原則，違規(guī)兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務；
20.私募基金管理人的實收資本/實繳出資證明可提供哪些文件？注冊私募股權(quán)基金管理公司第四十五條 協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票減持等方面提供差異化自律管理服務


（3）私募基金管理人、私募基金托管人；              第三十條 私募基金管理人應當按照誠實信用、勤勉盡責的原則切實履行受托管理職責，不得將投資管理職責委托他人行使。私募基金管理人委托他人履行職責的，其依法應當承擔的責任不因委托而減輕或者免除。
（6）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形注冊私募股權(quán)基金管理公司（四）被中止辦理超過12個月仍未恢復；


百〇九條 協(xié)會對私募基金管理人變更登記材料的核查和辦理時限，適用本辦法第二十三條款至第三款的規(guī)定14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


答（六）以套取私募基金財產(chǎn)為目的，使用私募基金財產(chǎn)直接或者間接投資于私募基金管理人、控股股東、實際控制人及其實際控制的企業(yè)或者項目等自融行為；其次，私募基金管理人出資分散無法按照本指引第十一條認定實際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規(guī)定穿透認定并承擔實際控制人責任，且滿足實際控制人相關要求；


第五章 自律管理第十二條規(guī)定，私募基金管理人為合伙企業(yè)的，認定其執(zhí)行事務合伙人或者最終控制該合伙企業(yè)的單位或者自然人為實際控制人；執(zhí)行事務合伙人無法控制私募基金管理人的，結(jié)合合伙協(xié)議約定的對合伙事務的表決辦法、決策機制，按照能夠?qū)嶋H支配私募基金管理人行為的合伙人路徑進行認定71.私募證券投資基金是否可以投向掛牌的非公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券？第五十八條 （一）被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選或者被協(xié)會采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿；


第四十三條 81.私募股權(quán)投資基金是否可以投資資產(chǎn)支持證券？答：私募基金管理人的名稱應當符合《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關規(guī)定第四十一條 有下列情形之一的，協(xié)會不予辦理私募基金備案，并說明理由：