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（二）擬登記機(jī)構(gòu)及其控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人出現(xiàn)可能影響正常經(jīng)營的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內(nèi)部，尚未消除或者解決；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓投資者應(yīng)當(dāng)充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據(jù)自身風(fēng)險承擔(dān)能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險



（五）私募基金管理人因失聯(lián)、注銷私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無法履行或者怠于履行管理職責(zé)等情況時，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機(jī)制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（3）私募基金通過設(shè)置無條件剛性回購安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資標(biāo)的的經(jīng)營業(yè)績或者收益掛鉤；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告


私募基金通過前款規(guī)定的方式退出的，應(yīng)當(dāng)及時向協(xié)會報送專項機(jī)構(gòu)組成情況、相關(guān)會議決議、財產(chǎn)處置方案、基金清算報告和相關(guān)訴訟仲裁情況等 （二）私募基金運(yùn)作、信息報送和信息披露出現(xiàn)異常；29.申請機(jī)構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱如何處理？    
（四）主要出資人：是指持有私募基金管理人25%以上股權(quán)或者財產(chǎn)份額的股東、合伙人私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（一）持股50%以上的；


提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營范圍不得包含“投資咨詢”等咨詢類字樣 答 第五十四條 私募基金管理人存在前款規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制和內(nèi)部治理制度，保證控制權(quán)結(jié)構(gòu)不影響私募基金管理人的良好運(yùn)行
第二十八條 （三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓私募基金管理人存在大額長期股權(quán)投資的，應(yīng)當(dāng)建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作、分別核算


私募基金管理人的資本實力、專業(yè)人員配備、投資管理能力、風(fēng)險控制水平、內(nèi)部控制制度、場所設(shè)施等，應(yīng)當(dāng)與其業(yè)務(wù)方向、發(fā)展規(guī)劃和管理規(guī)模等相匹配 （七）不公平對待私募基金投資者，損害投資者合法權(quán)益；答：應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第八條款項和《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》第七條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有良好的財務(wù)狀況，不存在大額應(yīng)收應(yīng)付、大額未清償負(fù)債或者不能清償?shù)狡趥鶆?wù)等可能影響正常經(jīng)營的情形  
不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認(rèn)定，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實際控制人私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第九十三條



不得濫用一致行動協(xié)議、股權(quán)架構(gòu)設(shè)計等方式規(guī)避實際控制人認(rèn)定，不得通過表決權(quán)委托等方式認(rèn)定實際控制人；              不符合要求的，協(xié)會予以公示并要求其限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節(jié)特別嚴(yán)重的，協(xié)會注銷私募基金管理人登記
經(jīng)營場所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應(yīng)當(dāng)不少于12個月，但有合理理由的除外私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（三）在每一會計年度結(jié)束之日起6個月內(nèi)，報送私募股權(quán)基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等，其年度財務(wù)報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會備案的會計師事務(wù)所審計；


根據(jù)《登記備案辦法》第七十三條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的相關(guān)要求              （一）私募證券基金不低于1000萬元人民幣；
（六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他情形私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（八）未經(jīng)登記開展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號第五十三條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，未按本辦法第四十八條的規(guī)定向協(xié)會履行變更手續(xù)，或者雖履行變更手續(xù)但不符合要求的，協(xié)會采取暫停辦理其私募基金備案的自律管理措施原件應(yīng)當(dāng)加蓋會計師事務(wù)所公章


根據(jù)《登記備案辦法》第四十條的規(guī)定，私募基金完成備案前，可以以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、銀行票據(jù)、貨幣市場基金等證監(jiān)會認(rèn)可的現(xiàn)金管理工具第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷私募基金管理人登記：（五）證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）及協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員


（四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他信息（三）通過行使表決權(quán)能夠決定董事會半數(shù)以上成員當(dāng)選的或者能夠決定執(zhí)行董事當(dāng)選的答：根據(jù)《登記備案辦法》第三十八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，在基金合同中明確約定關(guān)聯(lián)交易的識別認(rèn)定、交易決策、對價確定、信息披露和回避等機(jī)制第九十條 （六）在經(jīng)證監(jiān)會備案的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，并擔(dān)任合伙人以上職務(wù)不少于5年；