泰邦咨詢(xún)公司核心團(tuán)隊(duì)擁有超過(guò)10年行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，牌照資源豐富，成功案例眾多，公司業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)，共服務(wù)過(guò)上千家企業(yè)



（一）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等主體資格證明材料；注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司（9）其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)或者利益沖突風(fēng)險(xiǎn)



第四十三條 協(xié)會(huì)支持私募基金在服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面發(fā)揮積極作用，對(duì)承擔(dān)國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施等職能的私募基金提供重點(diǎn)支持。注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司67.私募證券投資基金是否可以投資場(chǎng)外期權(quán)和收益互換？答：應(yīng)當(dāng)符合《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第八條的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得使用共享空間等穩(wěn)定性不足的場(chǎng)地作為經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，不得存在與其股東、合伙人、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方等混同辦公的情形


第六十四條 協(xié)會(huì)可以對(duì)私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查，也可以委托地方行業(yè)協(xié)會(huì)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等協(xié)助開(kāi)展自律檢查工作 （十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；    
（五）證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他行為注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司答：根據(jù)《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠(chéng)信信息，需上傳申請(qǐng)機(jī)構(gòu)處罰決定書(shū)


第七十六條 （六）需要加強(qiáng)核查的其他情形 （7）.私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權(quán)等場(chǎng)外衍生品標(biāo)的，或者流動(dòng)性較低的標(biāo)的； 第十九條
第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認(rèn)定實(shí)際控制人：注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司百〇一條


（一）在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；管理規(guī)模超過(guò)一定金額以及本辦法第十七條規(guī)定的私募基金管理人等，其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)； （三）私募基金管理人違反專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，違規(guī)兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)；答：私募基金管理人的自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十三條第二款規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)完善防火墻等隔離機(jī)制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送  
第三十九條 注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第十五條 《登記備案辦法》第四十七條和第四十八條款規(guī)定的“自變更之日起”，按照下列方式計(jì)算：



根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、**管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，下列從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格：              第六十八條 私募基金管理人有下列行為之一的，協(xié)會(huì)可以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開(kāi)譴責(zé)、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等自律管理或者紀(jì)律處分措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷(xiāo)私募基金管理人登記：
27.提交私募基金管理人登記申請(qǐng)前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；


答：根據(jù)《登記備案辦法》第五十五條的規(guī)定，私募基金下列信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)：              （八）以員工激勵(lì)為目的設(shè)立的員工持股計(jì)劃和私募基金管理人的員工跟投平臺(tái)；
答注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司（四）最近3年被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分措施，情節(jié)嚴(yán)重；


百〇二條 （三）在私募股權(quán)基金管理人從事股權(quán)投資或者擔(dān)任**管理人員，其任職的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)運(yùn)作正常、合規(guī)穩(wěn)健，任職期間無(wú)重大違法違規(guī)記錄；第五十一條 有本辦法第二十四條規(guī)定情形的，除另有規(guī)定外，協(xié)會(huì)中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說(shuō)明理由17.對(duì)私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所有什么要求？如申請(qǐng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？


根據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募股權(quán)基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權(quán)，非上市公眾公司股票，上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股票，、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式交易的上市公司股票，非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券，市場(chǎng)化和法治化債轉(zhuǎn)股，股權(quán)投資基金份額，以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)（一）股東、合伙人、實(shí)際控制人以非自有資金或者非法取得的資金向私募基金管理人出資，或者違規(guī)通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有私募基金管理人股權(quán)、財(cái)產(chǎn)份額，或者存在循環(huán)出資、交叉持股、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；（一）持股50%以上的；


（二）私募基金類(lèi)型；（二）私募基金管理人持股5%以上的金融機(jī)構(gòu)、上市公司及持股30%以上或者擔(dān)任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì)備案的私募基金除外；答：據(jù)《登記備案辦法》第三十一條的規(guī)定，私募證券投資基金能夠參與非公開(kāi)發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、購(gòu)買(mǎi)上市公司股票第三十二條 私募基金管理人登記指引第2號(hào)


（四）在受境外金融監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（四）被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復(fù)；答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項(xiàng)的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送私募基金管理人的相關(guān)財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告第三十三條 私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模。