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發(fā)布時(shí)間: | 2023-11-26 01:16 |
最后更新: | 2023-11-26 01:16 |
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(六)分支機(jī)構(gòu)、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息;注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司3.根據(jù)《登記備案辦法》第四十八條第二款的規(guī)定,私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書,協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行核查
私募基金投向單一標(biāo)的、未進(jìn)行組合投資的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)特別提示風(fēng)險(xiǎn),對(duì)投資標(biāo)的的基本情況、投資架構(gòu)、因未進(jìn)行組合投資而可能受到的損失、解決機(jī)制等進(jìn)行書面揭示,并由投資者簽署確認(rèn)。注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司55.拍賣的流通股是否屬于非公開發(fā)行的股票?私募股權(quán)基金能否投資拍賣的流通股?答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,應(yīng)當(dāng)提交驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單,記載的出資人、認(rèn)繳資本額、實(shí)繳資本額與登記信息一致;如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更,應(yīng)當(dāng)將原出資證明(驗(yàn)資報(bào)告或銀行回單)、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、轉(zhuǎn)讓款銀行轉(zhuǎn)賬回單一并提交,或重新出具驗(yàn)資報(bào)告
(一)基金合同約定的存續(xù)期限、投資范圍、投資策略、投資限制、收益分配原則、基金費(fèi)用等重要事項(xiàng); 第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的,協(xié)會(huì)可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規(guī)模,不得新增投資:私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來的,應(yīng)當(dāng)就是否存在不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說明
(二)控股股東:是指出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%,但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章,多頁(yè)加蓋騎縫章
第四十五條 答 (三)在律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計(jì)等工作,或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財(cái)務(wù)管理等相關(guān)工作;
(二)被證監(jiān)會(huì)撤銷基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì)取消基金從業(yè)資格;注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第九十二條 (七)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的其他相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
(二)出現(xiàn)重大負(fù)面輿情,可能對(duì)市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴(yán)重影響; 協(xié)會(huì)可以要求私募基金管理人按照相關(guān)規(guī)定,委托律師事務(wù)所出具專項(xiàng)法律意見書就整改情況進(jìn)行核驗(yàn),并就其是否符合相關(guān)要求出具法律意見法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)符合《登記備案辦法》第十二條的規(guī)定,以所在機(jī)構(gòu)的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng),不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職
(二)被協(xié)會(huì)采取公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀(jì)律處分措施;注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司第二條 提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記的公司、合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)以開展私募基金管理業(yè)務(wù)為目的而設(shè)立,自市場(chǎng)主體登記之日起12個(gè)月內(nèi)提請(qǐng)辦理私募基金管理人登記,但因國(guó)家有關(guān)部門政策變化等情形需要暫緩辦理登記的除外
答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的要求,由對(duì)非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或主體資格文件,復(fù)印件應(yīng)當(dāng)加蓋申請(qǐng)機(jī)構(gòu)公章 第七十三條 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的相關(guān)要求
答:根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),不得在名稱中使用“金融控股”“金融集團(tuán)”“中證”等字樣,不得在名稱中使用與國(guó)家重大發(fā)展戰(zhàn)略、金融機(jī)構(gòu)、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導(dǎo)投資者的字樣,不得在名稱中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì)影響的字樣注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司(三)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi),報(bào)送私募股權(quán)基金的相關(guān)財(cái)務(wù)信息以及符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;基金規(guī)模超過一定金額、投資者超過一定人數(shù)的私募基金等,其年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)備案的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì);
70.私募證券投資基金是否可以投向上海票據(jù)(銀行承兌票據(jù))的產(chǎn)品? (五)投向國(guó)家禁止或者限制投資的項(xiàng)目,不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策、土地管理政策的項(xiàng)目;
95.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)在協(xié)會(huì)進(jìn)行備案,如何定義“募集完畢”?注冊(cè)私募股權(quán)基金管理公司(四)股東、合伙人、實(shí)際控制人、法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表的基本信息、誠(chéng)信信息和相關(guān)投資能力、經(jīng)驗(yàn)等材料;
現(xiàn)發(fā)布《私募基金管理人登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》,自2023年5月1日起施行(三)管理、處置、分配基金財(cái)產(chǎn);答:根據(jù)《登記材料清單(2023修訂)》的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)材料說明出資人對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已實(shí)繳資金的合法來源并具備相應(yīng)的出資能力,出資能力材料應(yīng)當(dāng)能夠覆蓋其全部認(rèn)繳出資
86.私募股權(quán)投資基金是否可以投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)(四板)的可轉(zhuǎn)債產(chǎn)品?(七)本辦法所稱的“以上”“屆滿”,包括本數(shù);所稱的“超過”“以外”,不包括本數(shù)3.管理人的公司章程/合伙協(xié)議約定事項(xiàng)如有變更,上傳什么材料?對(duì)管理人的公司章程/合伙協(xié)議的簽章要求是什么?
私募基金管理人的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的,變更之日前12個(gè)月的管理規(guī)模應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于3000萬元人民幣5.對(duì)“商業(yè)計(jì)劃書”的材料要求?(六)未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規(guī)定提交專項(xiàng)法律意見書,或者提交的法律意見書不符合要求或者出具否定性結(jié)論;第四十九條
第十九條 (六)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形2.根據(jù)《登記指引第1號(hào)——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條的規(guī)定,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)確保有足夠的資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)第三十一條 私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額,以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。