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私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當按照規(guī)定核實投資者對基金的出資金額與其出資能力相匹配。投資者應(yīng)當以真實身份和自有資金購買私募基金，確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金進行投資。私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓答



（三）信息披露的內(nèi)容、方式、頻率和投資者查詢途徑等相關(guān)事項；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓59. 投資者能否就所持有基金份額的認繳份額進行基金份額轉(zhuǎn)讓呢？《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規(guī)定，合規(guī)風控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執(zhí)行董事或者董事長、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)


（三）私募基金觸發(fā)巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金凈資產(chǎn)50%以上的項目不能正常退出； （五）開展或者參與具有滾動發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價等特征的資金池業(yè)務(wù)；答：私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人、主要出資人，應(yīng)當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規(guī)定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過沖突業(yè)務(wù)    
（七）違反關(guān)于同一控股股東、實際控制人控制兩家以上私募基金管理人的有關(guān)規(guī)定；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓（一）公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及私募證券投資基金管理人中從事與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的基金銷售、產(chǎn)品開發(fā)、研究分析、投資管理、交易、風險控制、份額登記、估值核算、清算交收、監(jiān)察稽核、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財務(wù)管理等專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；


第三十一條  （六）法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定的其他要求 第三十五條
（二）被協(xié)會采取公開譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)等紀律處分措施；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第十條 私募基金管理人應(yīng)當按照證監(jiān)會和協(xié)會相關(guān)要求，建立健全風險控制機制，完善風險控制措施，保持經(jīng)營運作合法、合規(guī)，保證內(nèi)部控制健全、有效


第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當自變更之日起30個工作日內(nèi)向協(xié)會履行變更手續(xù)，提交專項法律意見書，就變更事項出具法律意見 私募基金管理人披露、報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會可以采取書面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理備案、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動、撤銷私募基金管理人登記等自律管理或者紀律處分措施；對直接負責的主管人員和其他責任人員采取公開譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施答：私募基金管理人的名稱應(yīng)當符合《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營要求》等相關(guān)規(guī)定  
第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實際控制人不得通過股權(quán)或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權(quán)等方式變相轉(zhuǎn)移對私募基金管理人的實際控制權(quán)私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第九十五條



（1）面授及直播培訓：針對行業(yè)相關(guān)法規(guī)、配套規(guī)則發(fā)布，根據(jù)行業(yè)機構(gòu)和從業(yè)人員反映的培訓需求組織面授及直播培訓              （四）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他情形
答：根據(jù)《登記備案辦法》第六十一條款項的規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營信息以及符合規(guī)定的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第五十四條 私募基金管理人的控股股東、實際控制人、普通合伙人發(fā)生變更但未在協(xié)會完成變更手續(xù)的，私募基金管理人應(yīng)當審慎開展新增業(yè)務(wù)；期間募集資金的，應(yīng)當向投資者揭示變更情況，以及可能存在無法完成變更登記和基金備案手續(xù)的合規(guī)風險


協(xié)會鼓勵私募基金管理人報送季度報告（含季度、第三季度），季度報告不做強制要求              第三十六條 私募基金應(yīng)當約定明確的存續(xù)期。私募股權(quán)基金約定的存續(xù)期除另有規(guī)定外，不得少于5年。鼓勵私募基金管理人設(shè)立存續(xù)期不少于7年的私募股權(quán)基金。
（2）通過委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營性民間借貸活動；私募基金管理公司轉(zhuǎn)讓第二十七條 私募基金應(yīng)當面向合格投資者通過非公開方式募集資金。私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當履行投資者適當性義務(wù)，將適當?shù)乃侥蓟鹛峁┙o風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者，并向投資者充分揭示風險。


私募基金管理人應(yīng)當建立科學合理、運轉(zhuǎn)有效的內(nèi)部控制、風險控制和合規(guī)管理制度，包括運營風險控制、信息披露、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內(nèi)幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買賣證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度一定期限內(nèi)無法完成清算的，還應(yīng)當自清算開始之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報送清算承諾函、清算公告等信息合規(guī)風控負責人應(yīng)當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營管理合規(guī)性進行審查、監(jiān)督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規(guī)風控職責相沖突的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職


94.私募基金可以備案前臨時投資嗎？（五）證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他行為不得通過任何方式隱瞞實際控制人身份，規(guī)避相關(guān)要求


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分除外；私募基金管理人實際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當就變更后是否符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見書，協(xié)會按照新提交私募基金管理人登記的要求對其進行核查答：協(xié)會為所有會員機構(gòu)繳納的會費主動，無需申請百〇七條