境外投資不合規(guī)了怎么辦？可以補備案嗎？

境外投資不合規(guī)了怎么辦？可以補備案嗎？

境外投資不合規(guī)了怎么辦？可以補備案嗎？

國內投資者如果要在海外注冊公司并直接在海外進行投資，那么首先而且必須要做的就是境外投資備案 ODI，這是境外投資的基礎。那么境外投資備案到底是什么呢？

據(jù)中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會在2017年年底發(fā)布的《企業(yè)境外投資管理辦法》規(guī)定，注冊在中華人民共和國境內的企業(yè)，直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經營管理權等，需要遵守《企業(yè)境外投資管理辦法》。

簡而言之，國內企業(yè)投資中國大陸以外的公司，包括港澳臺以及其它國家和地區(qū)，新設立企業(yè)或并購企業(yè)股權，都需要遵照上述法規(guī)執(zhí)行。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，需要實行核準管理；企業(yè)其他情形的境外投資，需要實行備案管理。

說的再大白話一點就是

想要錢合理的出去，先和政府打好招呼，獲得政府同意，之后才能將錢匯出去。

為什么需要境外投資備案？不備案有什么后果？

1：首先從法律層面：

屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的：

(1)未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的；

(2)應當履行核準、備案變更手續(xù)，但未經核準、備案機關同意而擅自實施變更的；

由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正，對投資主體及有關責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2.實際操作層面：

(1)是內保外貸等金融操作的必要前提。

(2)是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點。

(3)是項目進行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視。

(4)未備案擅自經營者，其項目單位的相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

(5)未備案擅自經營者，其境內投資主體將在一定時限內禁止任何境外投資行為。

3：備案優(yōu)勢

1.資金合規(guī)出境無風險。

2.企業(yè)境外上市無合規(guī)障礙。

3.享有商務及發(fā)改系統(tǒng)兩大批復證書，有效期兩年，且可延期。

4.越早獲得批復，越早出資，越早獲得境外投資主動權與優(yōu)先權。

一、ODI（境外投資備案）的主要監(jiān)管機構和監(jiān)管范圍

在我國內現(xiàn)有法律法規(guī)體系下，一般境內企業(yè)辦理ODI需要經過發(fā)改委、商務部的核準或備案，上述部門出臺的相關法規(guī)中亦明確了“境外投資”的具體含義。在取得發(fā)改部門和商務部門的核準或備案后，憑相關文件可到外匯部門辦理登記及資金匯出手續(xù)。